2020证劵从业《法律法规》每日一练(9月19日),更多证券从业资格考试试题,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
1、保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构,( )申请变更登记。
A.通过原任职机构
B.由保荐代表人自行
C.通过新任职机构
D.不需要再次
参考答案:C
参考解析:保荐代表人从原保荐机构离职,调入其他保荐机构的,应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记,并提交相关资料。
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2、所谓操纵市场,是指机构或个人利用其( )等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象。
A.资金、信息
B.市场
C.价格
D.股票
参考答案:A
参考解析:所谓操纵市场,是指机构或个人利用其资金、信息等优势,影响证券交易价格或交易量,制造证券交易假象,诱导或者致使投资者在不了解事实真相的情况下作出证券投资决定,扰乱证券市场秩序,以达到获取利益或减少损失的目的的行为。
3、下列不属于有限责任公司董事会职权的是( )。
A.决定公司内部管理机构的设置
B.制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案
C.决定公司经营方针和投资计划
D.决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项
参考答案:C
参考解析:依据《公司法》第47条的规定,董事会对股东会负责,行使下列职权:①召集股东会会议,并向股东会报告工作;②执行股东会的决议;③决定公司的经营计划和投资方案;④制订公司的年度财务预算方案、决算方案;⑤制订公司的利润分配方案和弥补亏损方案;⑥制订公司增加或者减少注册资本以及发行公司债券的方案;⑦制订、分立、解散或者变更公司形式的方案;⑧决定公司内部管理机构的设置;⑨决定聘任或者解聘公司经理及其报酬事项,并根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理、财务负责人及其报酬事项;⑩制定公司的基本管理制度;⑪规定的其他职权。C选项是股东大会的职权。
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