2020证劵从业《法律法规》每日一练(9月18日)

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2020-09-18 08:46:00 来源：网络

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　　1、投资者持有上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依法进行报告和公告。投资者在报告期限内和作出报告、公告后(　)日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　参考答案：A

　　参考解析：投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到5%后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。

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　　2、对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过(　)日。

　　A.60

　　B.180

　　C.90

　　D.360

　　参考答案：C

　　参考解析：股票承销是指证券公司依照协议包销或者代销发行人向社会公开发行股票的行为。股票承销分为代销和包销2种方式。股票承销期不能少于10日，不能超过90日

　　3、取得证券从业资格的营销人员，存在下列(　)情况的，不可以通过机构申请执业证书。

　　A.品行端正，具有良好的职业道德

　　B.最近3年受过刑事处罚

　　C.被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁入期

　　D.已被机构聘用

　　参考答案：B

　　参考解析：最近3年受过刑事处罚的人员不得申请证券执业证书。

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