2020证劵从业《法律法规》每日一练(9月16日)

2020-09-16 08:44:00        来源:网络

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  1、申请证券执业证书的申请人符合规定条件的,证券业协会应当自收到申请之日起( )日内,向中国证监会备案,颁发执业证书。

  A.15

  B.20

  C.30

  D.60

  参考答案:C

  参考解析:申请人符合规定条件的,协会应当自收到申请之日起30日内,向中国证监会备案,颁发执业证书;不符合本办法规定条件的,不予颁发执业证书,并应当自收到申请之日起30日内书面通知申请人或者机构,并书面说明理由。

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  2、收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时,不能通过( )来判断重组方案是否切实可行。

  A.重组方案的授权

  B.重组方案的批准

  C.重组方案的内容

  D.重组方案对上市公司的影响

  参考答案:C

  参考解析:收购人拟以重组面临严重财务困难的上市公司为理由申请豁免要约收购义务时,关注重组方案是否切实可行,包括以下内容:①重组方案的授权和批准;②重组方案对上市公司的影响。

  3、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以( )的罚款。

  A.1万元以上10万元以下

  B.10万元以下

  C.5万元以上50万元以下

  D.3万元以上30万元以下

  参考答案:D

  参考解析:公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。


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