2020证劵从业《法律法规》每日一练(9月14日)

2020-09-14 08:44:00        来源:网络

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  1、甲,19周岁,大学二年级,那么他( )具备参加证券从业资格考试的资格。

  A.3年后

  B.1年后

  C.现在已经

  D.2年后

  参考答案:C

  参考解析:参加证券从业资格考试的人员,应当年满18周岁,具有高中以上文化程度和完全民事行为能力。故甲同学已经满足参加证券从业资格考试的资格。

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部分资料预览

  2、根据《证券法》规定,申请公司债券上市交易,( )不需要向证券交易所报送。

  A.申请公司债券上市的董事会决议

  B.公司营业执照

  C.公司债券使用管理方法

  D.公司章程

  参考答案:C

  参考解析:申请公司债券上市交易,应当向证券交易所报送下列文件:①上市报告书;②申请公司债券上市的董事会决议;③公司章程;④公司营业执照;⑤公司债券募集办法;⑥公司债券的实际发行数额;⑦证券交易所上市规则规定的其他文件。申请可转换为股票的公司债券上市交易,还应当报送保荐人出具的上市保荐书。


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