2020证劵从业《金融市场基础知识》每日一练(9月13日)

2020-09-13 09:44:00        来源:网络

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  1.《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定,应当符合的条件包括(  )。

  Ⅰ.所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合本规定第6条所规定的条件并已提出申请

  Ⅱ.具有证券、期货相关业务资格考试合格证书

  Ⅲ.取得注册会计师证书5年以上

  Ⅳ.不超过65周岁

  A.ⅠⅡ

  B.ⅠⅡⅢ

  C.ⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅡⅢⅣ

  A[解析]注册会计师申请证券许可证,应当符合的条件包括:①所在会计师事务所已取得证券许可证或者符合《注册会计师执行证券期货相关业务许可证管理规定》第6条所规定的条件并已提出申请;②具有证券、期货相关业务资格考试合格证书;③取得注册会计师证书1年以上;④不超过60周岁;⑤执业质量和职业道德良好,在以往3年执业活动中没有违法违规行为。

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  2.在美国次贷危机引发的全球金融危机的背景下,全球证券市场的发展呈现出的新趋势现在(  )。

  Ⅰ.金融机构的去杠杆化Ⅱ.金融监管的改革

  Ⅲ.国际金融合作的进一步加强Ⅳ.金融秩序的稳定

  A.ⅠⅡⅢ

  B.ⅠⅡⅣ

  C.ⅠⅡⅢⅣ

  D.ⅠⅢⅣ

  A[解析]2007年开始的美国次级贷款危机,最终演变成了一场全球金融危机和经济危机。这场危机让人们对金融衍生产品的风险性、金融风险的复杂性、金融机构高杠杆经营的危害性有了更为深人的认识,全球金融市场都在深刻反思,各国(地区)金融监管部门纷纷采取必要的措施防止危机进一步扩大。在此背景下,全球证券市场的发展也呈现出一些新的趋势,突出表现在以下几个方面:①金融机构的去杠杆化;②金融监管的改革;③国际金融合作的进一步加强。


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