2020证劵从业《法律法规》每日一练(9月13日)

2020-09-13 08:34:00        来源:网络

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  1、个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向( )提交申请。

  A.证监会

  B.证券业协会

  C.证券交易所

  D.国务院证券监督管理机构

  参考答案:B

  参考解析:个人申请保荐代表人资格或保荐代表人变更保荐机构的通过所任职的保荐机构向证券业协会提交申请。

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  2、被监管机构采取( )措施未满2年的人员,不得注册为客户资产管理业务投资主办人。

  A.重大行政监管

  B.监管谈话

  C.刑事处罚

  D.自律管理

  参考答案:A

  参考解析:《证券公司客户资产管理业务规范》第33条规定,协会在收到完整申请材料后20日内完成注册。有下列情形之一的人员,不得注册为投资主办人:①不符合本规范第31条规定的条件;②被监管机构采取重大行政监管措施未满2年;③被协会采取纪律处分未满2年;④未通过证券从业人员年检;⑤尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内;⑥其他情形

  3、将为( )提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。

  A.证券交易所会员

  B.上市公司

  C.中国证券业协会

  D.中国证监会

  参考答案:B

  参考解析:为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离属于禁止内幕交易的主要措施。

  4、证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的,所在证券公司应当在该事项发生之日起( )个工作日内,向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。

  A.10

  B.20

  C.15

  D.5

  参考答案:A

  参考解析:证券分析师变更岗位,不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的,所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内,向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。


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