2020年9月证券从业资格考试真题及答案汇总

2020-09-12 18:56:16        来源:网络

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  1、国际短期资金流动包括()。

  Ⅰ.贸易资金的流动

  Ⅱ.国际信贷

  Ⅲ.套利性资金的流动

  Ⅳ.保值性资金的流动

  A.II、IV

  B.Ⅰ、II、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅲ、IV

  参考答案:D

  2、场外交易的特征包括()。

  Ⅰ.挂牌标准相对较低

  Ⅱ.信息披露要求较低

  Ⅲ.监管较为宽松

  Ⅳ.交易制度通常采用做市商制度

  A. I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、ll、Ⅲ

  D.Ⅲ、IV

  参考答案:A

  3、证券公司以()进行证券投资。

  Ⅰ.自有资本

  Ⅱ.营运资金

  Ⅲ受托投资资金

  Ⅳ.客户交易结算资金

  A.Ⅰ、Ⅱ

  B.Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.I、Il、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  4、注册制是一种不同于审批制、核准制的证券发行监管制度,它的基本特点是以()为中心,证券监管机构对证券的价值好坏、价格高低不做实质性判断。

  A.诚实守信

  B.信息披露

  C.守法合规

  D.公开公平公正

  参考答案:B

  5、下列关于金融期货与金融期权交易者权利与义务的说法,正确的有()。

  Ⅰ.金融期货交易双方的权利与义务对称

  Ⅱ.金融期货交易双方的权利与义务不对称

  Ⅲ.在行权期,期权的买方只有权利没有义务

  Ⅳ.在行权期,期权的卖方只有义务没有权利

  A.I、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅳ

  D.I、Ⅲ

  参考答案:A


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