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1、将为( )提供服务的人员与自营业务决策的人员分离是禁止内幕交易的主要措施。
A.证券交易所会员
B.上市公司
C.中国证券业协会
D.中国证监会
参考答案:B
参考解析:为上市公司提供服务的人员与自营业务决策的人员分离属于禁止内幕交易的主要措施。
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2、证券分析师不再从事发布证券研究报告业务的,所在证券公司应当在该事项发生之日起( )个工作日内,向中国证券业协会办理申请注销有关人员的注册登记。
A.10
B.20
C.15
D.5
参考答案:A
参考解析:证券分析师变更岗位,不再从事证券投资顾问或者发布证券研究报告业务的,所在证券公司、证券投资咨询机构应当在该事项发生之日起10个工作日内,向证券业协会办理申请注销有关人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记。
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