2020证劵从业《金融市场基础知识》每日一练(9月1日),更多证券从业资格考试试题,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
1.证券经纪业务的特点有( )。
Ⅰ.业务对象的选择性Ⅱ.证券经纪商的中介性
Ⅲ.客户指令的权威性Ⅳ.客户资料的保密性
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅡⅢⅣ
【答案】D。解析:证券经纪业务的特点有:(1)业务对象的广泛性(并非选择性);(2)证券经纪商的中介性;(3)客户指令的权威性;(4)客户资料的保密性。故Ⅰ项不正确。
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2.发行财务公司债券的目的有( )。
Ⅰ.满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要
Ⅱ.改变财务公司资金来源单一的现状
Ⅲ.满足财务公司调整资产负债期限结构
Ⅳ.满足财务公司化解金融风险的需要
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅢ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
【答案】D。解析:为满足企业集团发展过程中财务公司充分发挥金融服务功能的需要,为改变财务公司资金来源单一的现状.满足其调整资产负债期限结构和化解金融风险的需要.同时也为了增加银行间债券市场的品种、扩大市场规模,中国银监会允许财务公司在银行间债券市场发行财务公司债券。
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