2020证劵从业《法律法规》每日一练(9月1日)
2020-09-01 09:44:00 来源：网络
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1、取得证券从业资格的营销人员，存在下列( )情况的，不可以通过机构申请执业证书。
A.品行端正，具有良好的职业道德
B.最近3年受过刑事处罚
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者但已过禁入期
D.已被机构聘用
参考答案：B
参考解析：最近3年受过刑事处罚的人员不得申请证券执业证书。
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2、保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构，( )申请变更登记。
A.通过原任职机构
B.由保荐代表人自行
C.通过新任职机构
D.不需要再次
参考答案：C
参考解析：保荐代表人从原保荐机构离职，调入其他保荐机构的，应通过新任职机构向中国证监会申请变更登记，并提交相关资料。
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