2020证劵从业《法律法规》每日一练(8月23日)
2020-08-23 08:55:00 来源：网络
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1、基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处( )万元以上( )万元以下罚款。
A.3;30
B.5;30
C.3;50
D.5;50
参考答案：A
参考解析：基金托管人未对基金财产实行分别管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，暂停或者撤销基金从业资格，并处3万元以上30万元以下罚款。
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2、单位或者个人认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的( )，应当事先告知证券，由证券公司报国务院证券监督管理机构批准。
A.20%
B.15%
C.10%
D.5%
参考答案：D
参考解析：证券公司监督管理条例》第14条规定，任何单位或者个人有下列情形之一的，应当事先告知证券公司，由证券公司报证券监督管理机构批准：①认购或者受让证券公司的股权后，其持股比例达到证券公司注册资本的5%;②以持有证券公司股东的股权或者其他方式，实际控制证券公司5%以上的股权。未经证券监督管理机构批准，任何单位或者个人不得委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权。
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