2020证劵从业《法律法规》每日一练(8月5日),更多证券从业资格考试试题,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
1、有关权证的行权比例,下列表述错误的是( )。
Ⅰ.是指单位权证可以购买或出售的标的证券价格
Ⅱ.标的证券发生除息的,行权比例应作调整
Ⅲ.标的证券发生除权的,行权比例应作调整
Ⅳ.标的证券发生除权的,行权比例不做调整
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:C
参考解析:行权比例是是指单位权证可以购买或出售的标的证券数量而不是价格;发生除权的,行权比例应作调整,除息的不调整。
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2、按照《上海证券交易所异常情况处理实施细则》的规定,无法连续交易是指( )等情形。
Ⅰ.交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
Ⅱ.交易所行情发布系统出现10分钟以上中断
Ⅲ.10%以上会员营业部无法正常发送交易申报
Ⅳ.10%以上的证券中断交易
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
参考答案:B
参考解析:证券交易所无法连续交易的情形有:①证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断;②证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断;③10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或成交回报;④10%以上的证券中断交易等。
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