2020证劵从业《金融市场基础知识》强化习题|答案(14)

2020-07-31 09:20:00        来源:网络

  2020证劵从业《金融市场基础知识》强化习题|答案(14),更多证券从业资格考试试题,请关注新东方职上证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。

  11、受限股主要有三大类,即(  )。

  Ⅰ.第一类是股权分置改革所产生的受限股,根据中国证监会2005年9月4日颁布的《上市公司股权分置改革管理办法》

  Ⅱ.第二类受限股是“新老划断”后的公司首次公开发行股票所产生的受限股

  Ⅲ.第三类受限股是上市公司非公开发行产生的受限股

  Ⅳ.第三类受限股是上市公司公开发行产生的受限股

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:A

  参考解析:受限股主要有三大类:第一类是股权分置改革所产生的受限股,根据中国证监会2005年9月4日颁布的《上市公司股权分置改革管理办法》。第二类受限股是“新老划断”后的公司首次公开发行股票所产生的受限股。第三类受限股是上市公司非公开发行产生的受限股。

  12、股票是(  )。

  Ⅰ.要式证券

  Ⅱ.证权证券

  Ⅲ.资本证券

  Ⅳ.综合权利证券

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:股票是要式证券、证权证券、资本证券、综合权利证券。

  13、以下关于政府债券说法正确的是(  )。

  Ⅰ.是政府为筹集资金而发行的、向投资者出具的、承诺在一定时期内支付利息及偿还本金的债务债权凭证

  Ⅱ.以国家信用为保证,具有最高的信用等级,安全性高、流动性强

  Ⅲ.政府以法人身份出现,不凭借权力强制购买,投资者完全出于自愿

  Ⅳ.具有极高的信用,收益较为稳定,容易变现

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:政府债券是政府为筹集资金而发行的、向投资者出具的、承诺在一定时期内支付利息及偿还本金的债务债权凭证。政府债券以国家信用为保证,具有最高的信用等级,安全性高、流动性强。发行政府债券的过程中政府以法人身份出现,不凭借权力强制购买,投资者完全出于自愿。政府债券具有极高的信用,收益较为稳定,又容易变现,且在购买时享受税收优惠待遇甚至免税,因而备受投资者青睐。

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  14、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言,设立证券登记结算公司应当具备(  )条件。

  Ⅰ.自有资金不少于人民币2亿元

  Ⅱ.具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施

  Ⅲ.主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格

  Ⅳ.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准。具体而言,设立证券登记结算公司应当具备下列条件: (1)自有资金不少于人民币2亿元。

  (2)具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施。

  (3)主要管理人员和从业人员必须具有证券业从业资格。

  (4)国务院证券监督管理机构规定的其他条件。

  15、国际资本流动的主要原因有(  )。

  Ⅰ.实体经济原因

  Ⅱ.金融原因

  Ⅲ.制度原因

  Ⅳ.技术及其他因素

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:归纳起来,国际资本流动的主要原因有以下几方面:(1)实体经济原因。(2)金融原因。(3)制度原因。(4)技术及其他因素。

  16、金融机构产生的原因主要在于满足(  )。

  Ⅰ.社会经济活动中的投融资需求

  Ⅱ.风险管理需求

  Ⅲ.经济和金融活动过程中的信息服务需求

  Ⅳ.商品生产和交换发展中的支付需求及风险管理需求

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:金融机构产生的原因主要在于满足:商品生产和交换发展中的支付需求、社会经济活动中的投融资需求及风险管理需求、经济和金融活动过程中的信息服务需求等。

  17、1948年12月1日,中国人民银行在(  )的基础上成立,这标志着新中国金融体系开始建立。

  Ⅰ.北海银行

  Ⅱ.北平银行

  Ⅲ.原华北银行

  Ⅳ.西北农民银行

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:1948年12月1日,中国人民银行在原华北银行、北海银行、西北农民银行的基础上成立,这标志着新中国金融体系开始建立。

  18、债券的基本要素有(  )。

  Ⅰ.票面价值Ⅱ.到期期限

  Ⅲ.票面利率Ⅳ.发行者

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:债券的基本要素有票面价值、到期期限、票面利率和发行者。

  19、在证券经纪业务中,投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户,其次应与证券公司签署(  )。

  Ⅰ.风险揭示书

  Ⅱ.客户须知

  Ⅲ.证券交易委托代理协议

  Ⅳ.开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节。按照相关法规的规定,投资者应首先在登记结算公司或者其代理点开立证券账户;其次,投资者与证券公司签署风险揭示书、客户须知,签订证券交易委托代理协议,开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账等。

  20、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务主要包括(  )。

  Ⅰ.与证券交易、证券投资活动有关的咨询

  Ⅱ.与证券交易、证券投资活动有关的建议

  Ⅲ.与证券交易、证券投资活动有关的策划业务

  Ⅳ.证券交易操作

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务主要包括与证券交易、证券投资活动有关的咨询、建议、策划业务。


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