2020证劵从业《法律法规》每日一练(7月31日)
2020-07-31 08:00:00 来源：网络
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1、《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险包括( )。
1.政策风险
Ⅱ.市场风险
Ⅲ.系统风险
Ⅳ.违约风险
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：C
参考解析：融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、证券公司业务资格合法性风险、系统风险等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。
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2、根据《首次公开发行股票承销业务规范》，网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情形的，主承销商应当及时向协会报告。
Ⅰ.使用他人账户报价
Ⅱ.与发行人或承销商串通报价
Ⅲ.故意压低或抬高价格
Ⅳ.提供有效报价但未参与申购
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案：A
参考解析：《首次公开发行股票承销业务规范》第45条规定，网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的，主承销商应当及时向协会报告：①使用他人账户报价;②投资者之间协商报价;③同一投资者使用多个账户报价;④网上网下同时申购;⑤与发行人或承销商串通报价;⑥委托他人报价;⑦无真实申购意图进行人情报价;⑧故意压低或抬高价格;⑨提供有效报价但未参与申购;⑩不具备定价能力，或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;⑪机构投资者未建立估值模型;⑫其他不独立、不客观、不诚信的情形。
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