2020证劵从业《法律法规》每日一练(7月31日)

2020-07-31 08:00:00        来源:网络

  2020证劵从业《法律法规》每日一练(7月31日),更多证券从业资格考试试题,请关注新东方职上证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。

  1、《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险包括( )。

  1.政策风险

  Ⅱ.市场风险

  Ⅲ.系统风险

  Ⅳ.违约风险

  A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:C

  参考解析:融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险、市场风险、违约风险、证券公司业务资格合法性风险、系统风险等各种风险,以及其特有的投资风险放大等风险。

\ 2020证券从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>

部分资料预览

  2、根据《首次公开发行股票承销业务规范》,网下投资者在参与网下询价时存在下列( )情形的,主承销商应当及时向协会报告。

  Ⅰ.使用他人账户报价

  Ⅱ.与发行人或承销商串通报价

  Ⅲ.故意压低或抬高价格

  Ⅳ.提供有效报价但未参与申购

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:A

  参考解析:《首次公开发行股票承销业务规范》第45条规定,网下投资者在参与网下询价时存在下列情形的,主承销商应当及时向协会报告:①使用他人账户报价;②投资者之间协商报价;③同一投资者使用多个账户报价;④网上网下同时申购;⑤与发行人或承销商串通报价;⑥委托他人报价;⑦无真实申购意图进行人情报价;⑧故意压低或抬高价格;⑨提供有效报价但未参与申购;⑩不具备定价能力,或没有严格履行报价评估和决策程序、未能审慎报价;⑪机构投资者未建立估值模型;⑫其他不独立、不客观、不诚信的情形。


职上网辅课程 更多>>
课程套餐 课程内容 价格 白条免息分期 购买
2020年证券从业考试-签约旗舰托管班 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议 ¥2580 首付258元 视听+购买
2020年证券从业考试-签约旗舰直达班 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 ¥1980 首付198元 视听+购买
2020年证券从业考试-进阶直达班 录播+直播+模考卷+重读 ¥1680 首付168元 视听+购买
版权及免责声明
职上网辅导班
免费试听
  • 李雅
    金融培训专家

    金融学硕士,从事金融教学多年,专注“金融类资格考试”等培训,讲课条理分明,善于总结小口诀。
    免费试听
  • 胡芳
    金融培训专家

    吉林大学金融学博士,国家理财规划师、风险管理师长期致力于金融行业考试研究和培训工作,具有多年大学执教经验。
    免费试听
  • 刘畅
    金融培训专家

    高级经济师、金融风控高级主管,多次在《财经界》等国家级刊物发表文章,长期从事金融考试培训,授课清新明快。
    免费试听