2020证券从业考试法律法规提升习题及答案(10)

2020-07-31 08:52:00        来源:网络

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  11、公司制企业的两种主要类型是( )。

  A.独资和合伙

  B.合伙和有限责任公司

  C.合伙和股份有限公司

  D.股份有限公司和有限责任公司

  参考答案:D

  参考解析:D就法律行为的角度而言,合伙是指两个以上的民事主体共同出资、共同经营、共负盈亏的协议;就组织的角度而言,合伙是指两个以上的民事主体共同出资、共同经营、共负盈亏的企业组织形态。无论是从法律行为角度还是从组织形态角度,都强调合伙的主要特征是共同出资、共同经营、共负盈亏、共担风险,与公司明显不同,所以合伙并不属于公司的一种类型。

  12、证券从业人员违反《证券业从业人员执业行为准则》的规定时,( )有权对机构和从业人员进行纪律惩戒。

  A.中国证监会

  B.证券从业人员所在机构

  C.中国证券业协会自律监察专业委员会

  D.人民法院

  参考答案:C

  参考解析:C根据《证券业从业人员执业行为准则》第十七条规定,协会自律监察专业委员会,按照有关规定对机构和从业人员进行纪律惩戒。机构和从业人员对纪律惩戒不服的,可向协会申请复议。

  13、《中华人民共和国证券法》规定,证券交易内幕信息的知情人建议他人买卖该内幕信息证券,没有违法所得或者违法所得不足( )万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。

  A.3

  B.5

  C.10

  D.20

  参考答案:A

  参考解析:A《中华人民共和国证券法》第二百零二条规定:证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。

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  14、下列选项中属于资产管理业务的市场风险的是( )。

  A.证券公司向客户承诺收益或分担损失而受到主管机构处罚造成损失

  B.因不可预见和控制的因素导致市场波动造成客户资产损失

  C.因证券公司管理不善、违规操作造成客户资产损失

  D.因证券公司在资产管理业务中投资决策失误造成客户资产损失

  参考答案:B

  参考解析:B所谓市场风险指的是:因不可预见和控制的因素导致市场波动,造成证券公司管理的客户资产亏损。这是证券公司资产管理业务运作中面临的主要风险。选项A属于资产管理业务的合规风险;选项C属于资产管理业务的管理风险;选项D属于资产管理业务的经营风险。

  15、关于证券公司提供中间介绍业务的业务规则,下列叙述错误的是( )。

  A.证券公司应当建立完备的协助开户制度

  B.证券公司可以接受任何期货公司的委托从事介绍业务

  C.证券公司不得代客户下达交易指令

  D.证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保

  参考答案:B

  参考解析:B根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条规定,证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

  16、根据《公司法》的规定,下列有关公司组织机构的表述中,正确的是( )。

  A.股东人数较少或者规模较小的有限责任公司可以不设监事会,也可以不设监事

  B.一人有限责任公司不设股东会

  C.国有独资公司的董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生

  D.股份有限公司的董事会成员应当有公司职工代表

  参考答案:B

  参考解析:B一人有限责任公司不设股东会,法律规定的股东会职权由股东行使。

  17、在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每( )年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估。

  A.1

  B.2

  C.3

  D.4

  参考答案:B

  参考解析:B在与客户签订证券交易委托代理协议时,对客户进行初次风险承受能力评估,以后至少每2年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估,并对客户进行分类管理,分类结果应当以书面或者电子方式记载、留存。

  18、中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施不包括( )。

  A.证券公司向监管机构的报告制度

  B.定期巡视

  C.信息披露

  D.检查制度

  参考答案:B

  参考解析:B 中国证监会及其派出监管机构依法对证券公司的经纪业务进行监管,主要监管措施包括以下几方面:①证券公司向监管机构的报告制度。②信息披露。③检查制度。

  19、证券账户注册资料的查询需填写( )。

  A.自然人证券账户注册申请表

  B.合伙企业等非法人组织证券账户注册申请表

  C.机构证券账户注册申请表

  D.证券账户注册资料查询申请表

  参考答案:D

  参考解析:D熟悉证券经纪业务账户管理、委托买卖、清算交割的管理要求和操作规范。证券账户注册资料的查询,无论是自然人还是法人,均应填写“证券账户注册资料查询申请表”。

  20、下列关于背信运用受托财产罪的说法中,正确的是( )。

  A.银行擅自运用客户资金的行为构成背信运用受托财产罪

  B.侵犯的主体是金融管理秩序和客户的合法权益

  C.犯罪客体是金融机构

  D.主观方面表现为无意,一般是为了获取合法利润

  参考答案:A

  参考解析:A背信运用受托财产罪,是指银行或者其他金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产,情节严重的行为。侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益。客观方面表现为金融机构违背受托义务,擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产的行为。犯罪主体是特殊主体,即金融机构。主观方面表现为故意,一般是为了获取非法利润。


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