2020证劵从业《法律法规》每日一练(7月30日),更多证券从业资格考试试题,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
1、以下( )属于证券交易所交易系统。
Ⅰ.交易主机
Ⅱ.交易大厅
Ⅲ.参与者交易业务单元或交易席位
Ⅳ.信息服务网
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
参考答案:D
参考解析:信息服务网属于证券交易所的信息系统。
部分资料预览
2、取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
Ⅰ.已被机构聘用
Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形
Ⅲ.未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者
Ⅳ.5年前受过轻微的刑事处罚
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
参考答案:D
参考解析:取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:①己被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形;④未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;⑤品行端正,具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他条件。
2022年中级经济师3天特训营免费领!!
课程套餐 | 课程内容 | 价格 | 白条免息分期 | 购买 |
---|---|---|---|---|
2021年证券从业考试-签约旗舰托管班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议 | ¥2580 | 首付258元 | 视听+购买 |
2021年证券从业考试-签约旗舰直达班 | 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 | ¥1980 | 首付198元 | 视听+购买 |
2021年证券从业考试-进阶直达班 | 录播+直播+模考卷+重读 | ¥1680 | 首付168元 | 视听+购买 |