2020证劵从业《法律法规》每日一练(7月30日)

2020-07-30 08:59:00        来源:网络

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  1、以下( )属于证券交易所交易系统。

  Ⅰ.交易主机

  Ⅱ.交易大厅

  Ⅲ.参与者交易业务单元或交易席位

  Ⅳ.信息服务网

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:D

  参考解析:信息服务网属于证券交易所的信息系统。

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  2、取得证券业从业资格的人员,如果属于( )情况的,可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。

  Ⅰ.已被机构聘用

  Ⅱ.不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形

  Ⅲ.未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者

  Ⅳ.5年前受过轻微的刑事处罚

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:D

  参考解析:取得从业资格的人员,符合下列条件的,可以通过机构申请执业证书:①己被机构聘用;②最近3年未受过刑事处罚;③不存在《中华人民共和国证券法》第126条规定的情形;④未被中国证券监督管理委员会认定为证券市场禁入者,或者已过禁入期的;⑤品行端正,具有良好的职业道德;⑥法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的其他条件。


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