2020证劵从业《法律法规》每日一练(7月29日)

2020-07-29 08:59:00        来源:网络

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  1、个人申请保荐代表人资格,应当具备的条件包括( )。

  Ⅰ.诚实守信,品行良好,无不良诚信记录

  Ⅱ.最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人

  Ⅲ.最近2年未受到中国证监会的行政处罚

  Ⅳ.未负有数额较大到期未清偿的债务

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:个人申请保荐代表人资格,应当具备下列条件:①具备3年以上保荐相关业务经历;②最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人;③参加中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效;④诚实守信,品行良好,无不良诚信记录,最近3年未受到中国证监会的行政处罚;⑤未负有数额较大到期未清偿的债务;⑥中国证监会规定的其他条件。

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  2、上市公司重大资产重组方案获得核准的,独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内,向中国证监会报送重组业务总结报告。总结报告至少应包括以下( )内容。

  Ⅰ.本次重组的交易背景及交易进程

  Ⅱ.本次重组方案的主要内容

  Ⅲ.本次重组方案实施效果

  Ⅳ.本次重组存在的主要问题及相应解决措施

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:C

  参考解析:上市公司重大资产重组方案获得核准的,独立财务顾问应在重组方案实施完毕后15个工作日内,向中国证监会报送重组业务总结报告。总结报告至少应包括本次重组的交易背景、交易进程、交易方案主要内容、存在的主要问题以及相应解决措施、方案实施效果等。


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