2020证劵从业《法律法规》每日一练(7月28日)

2020-07-28 08:59:00        来源:网络

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  1、证券金融公司应当在每个交易日公布的转融通信息包括( )。

  Ⅰ.转融资余额

  Ⅱ.转融券余额

  Ⅲ.转融通成交数据

  Ⅳ.转融通费率

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  参考答案:B

  参考解析:证券金融公司在每个交易日开市前发布以下转融通业务相关信息:①当日转融资期限与费率;②当日转融通标的证券名单、期限与费率;③当日转融通可充抵保证金证券的名单和折算率;④本公司认为需要披露的其他信息。证券金融公司在每个交易日开市前公布转融通业务前一交易日以下相关信息:①前一交易日转融资各期限档次的成交金额;②截至前一交易日的转融资余额;③前一交易日每只转融通标的证券各期限档次的成交数量;④截至前一交易日每只转融通标的证券的转融券余额;⑤本公司认为需要披露的其他信息。

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  2、根据《中华人民共和国证券法》的规定,对内幕交易行为人可能采取的行政处罚措施包括( )。

  Ⅰ.责令处理非法持有的证券

  Ⅱ.没收违法所得,并处罚款

  Ⅲ.给予警告

  Ⅳ.单处罚款

  A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  参考答案:D

  参考解析:《中华人民共和国证券法》第202条规定,证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人,在涉及证券的发行、交易或者其他对证券的价格有重大影响的信息公开前,买卖该证券,或者泄露该信息,或者建议他人买卖该证券的,责令依法处理非法持有的证券,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不足3万元的,处以3万元以上60万元以下的罚款。单位从事内幕交易的,还应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的,从重处罚。


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