2020证券从业考试法律法规提升习题及答案(2)，更多证券从业资格考试试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　11、从业人员不得从事的活动有(　　)。

　　Ⅰ.从事与其履行职责有利益冲突的业务

　　Ⅱ.隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

　　Ⅲ.编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场

　　Ⅳ.向客户做出投资不受损失的承诺

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、 Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　参考答案：B

　　参考解析：从业人员不得从事以下活动：①从事内幕交易或利用未公开信息交易活动，泄露利用工作便利获取的内幕信息或其他未公开信息，或明示、暗示他人从事内幕交易活动;②利用资金优势、持股优势和信息优势，单独或者合谋串通，影响证券交易价格或交易量，误导和干扰市场;③编造、传播虚假信息或做出虚假陈述或信息误导，扰乱证券市场;④损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益;⑤从事与其履行职责有利益冲突的业务;⑥接受利益相关方的贿赂或对其进行贿赂，如接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等，或从事可能导致与投资者或所在机构之间产生利益冲突的活动;⑦买卖法律明文禁止买卖的证券;⑧利用工作之便向任何机构和个人输送利益，损害客户和所在机构利益;⑨违规向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺;⑩隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录;⑥中国证监会、协会禁止的其他行为。

　　12、购回交易申报包括(　　)。

　　Ⅰ.到期购回申报

　　Ⅱ.提前购回申报

　　Ⅲ.延期购回申报

　　Ⅳ.暂停购回申报

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第二十八条购回交易申报是指融入方按约定返还资金、解除标的证券及相应孳息质押登记的交易申报，包括到期购回申报、提前购回申报和延期购回申报。

　　13、下列关于公积金提取的说法，正确的有(　　)。

　　Ⅰ.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取

　　Ⅱ.公司的法定公积金不足以弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损

　　Ⅲ.在提取公积金后，有限责任公司可以按规定分配利润

　　Ⅳ.在公司弥补亏损和提取法定公积金之前向股东分配利润的，股东必须将违反规定分配的利润退还公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：Ⅲ项说法错误，公司分配当年税后利润时，先要弥补亏损和提取公积金，公司弥补亏损和提取公积金后所余税后利润，有限责任公司依照《公司法》规定分配利润。

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　　14、发行人应当就(　　)事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

　　Ⅰ.首次公开发行股票并上市

　　Ⅱ.上市公司发行新股

　　Ⅲ.上市公司发行可转换公司债券

　　Ⅳ.上市公司配股发行

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券发行上市保荐业务管理办法》第二条规定，发行人应当就下列事项聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责：①首次公开发行股票并上市;②上市公司发行新股、可转换公司债券;③中国证券监督管理委员会认定的其他情形。

　　15、国务院期货监督管理机构依法履行的职责包括(　　)。

　　Ⅰ.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

　　Ⅱ.制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施

　　Ⅲ.依照法律法规的规定进行期货交易

　　Ⅳ.对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《期货交易管理条例》第四十七条规定，国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：①制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权;②对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理;③对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理;④制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施;⑤监督检查期货交易的信息公开情况;⑥对期货业协会的活动进行指导和监督;⑦对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处;⑧开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动;⑨法律、行政法规规定的其他职责。

　　16、合格境外机构投资者的托管人应当具备的条件有(　　)。

　　Ⅰ.设有专门的资产托管部

　　Ⅱ.实收资本不少于50亿元人民币

　　Ⅲ.有足够的熟悉托管业务的专职人员

　　Ⅳ.最近1年没有重大违反外汇管理规定的纪录

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》第十一条规定，托管人应当具备下列条件：①设有专门的资产托管部;②实收资本不少于八十亿元人民币;③有足够的熟悉托管业务的专职人员;④具备安全保管合格投资者资产的条件;⑤具备安全、高效的清算、交割能力;⑥具备外汇指定银行资格和经营人民币业务资格;⑦最近三年没有重大违反外汇管理规定的纪录。

　　17、《证券法》的适用范围包括(　　)。

　　Ⅰ.公司债券的发行和交易

　　Ⅱ.股票发行和交易

　　Ⅲ.证券投资基金份额的上市交易

　　Ⅳ.国家债券的发行和交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：A

　　参考解析：《证券法》第二条规定，在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，适用本法;政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用本法;证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照本法的原则规定。

　　18、证券公司申请介绍业务资格，应当要求其在申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准。这些风险控制指标标准有(　　)。

　　Ⅰ.净资本不低于12亿元

　　Ⅱ.流动资产余额不低于流动负债余额的120%

　　Ⅲ.对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%

　　Ⅳ.净资本不低于净资产的70%

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析：《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第六条规定，本办法第丑条第(一)项所称风险控制指标标准是指：①净资本不低于十二亿元;②流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的百分之一百五十;③对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的百分之十，但因证券公司发债提供的反担保除外;④净资本不低于净资产的百分之七十。

　　19、效力期限内的诚信信息根据性质可以分为(　　)。

　　Ⅰ.公开信息

　　Ⅱ.封闭信息

　　Ⅲ.半公开信息

　　Ⅳ.有限公开信息

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析：《中国证券业协会诚信管理办法》第二十条规定，效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。

　　20、编造并传播证券、期货交易虚假信息案中，应予立案追诉的情形有(　　)。

　　Ⅰ.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的

　　Ⅱ.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的

　　Ⅲ.致使交易价格和交易量异常波动的

　　Ⅳ.多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的

　　A.1、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定》第三十七条规定，编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息，扰乱证券、期货交易市场，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉：①获利或者避免损失数额累计在五万元以上的;②造成投资者直接经济损失数额在五万元以上的;③致使交易价格和交易量异常波动的;④虽未达到上述数额标准.但多次编造并且传播影响证券、期货交易的虚假信息的;⑤其他造成严重后果的情形。

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