2020证券从业考试法律法规提升习题及答案(1)，更多证券从业资格考试试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1、(　　)对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理。

　　A.中国证券业协会

　　B.银行业协会

　　C.中国证监会

　　D.地方证监局

　　参考答案：A

　　参考解析： 《发布证券研究报告暂行规定》第四条规定，中国证券业协会对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理，并依据有关法律、行政法规和本规定，制定相应的执业规范和行为准则。

　　2、(　　)是指融入方按约定返还资金、解除标的证券及相应孳息质押登记的交易申报，包括到期购回申报、提前购回申报和延期购回申报。

　　A.初始交易申报

　　B.购回交易申报

　　C.补充质押申报

　　D.部分解除质押申报

　　参考答案：B

　　参考解析： 《股票质押式回购交易及登记结算业务办法(试行)》第二十八条规定，购回交易申报是指融入方按约定返还资金、解除标的证券及相应孳息质押登记的交易申报，包括到期购回申报、提前购回申报和延期购回申报。

　　3、(　　)是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

　　A.结算

　　B.交割

　　C.平仓

　　D.涨跌停板

　　参考答案：B

　　参考解析： 交割是指合约到期时，按照期货交易所的规则和程序，交易双方通过该合约所载标的物所有权的转移，或者按照规定结算价格进行现金差价结算，了结到期未平仓合约的过程。

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　　4、期限为(　　)年以上的公司债券方可上市交易。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：A

　　参考解析： 《证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列奈件：①公司债券的期限为一年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币五千万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

　　5、保荐机构应当于每年(　　)月份向中国证监会报送年度执业报告。

　　A.1

　　B.2

　　C.3

　　D.4

　　参考答案：D

　　参考解析： 《证券发行上市保荐业务管理办法(2009年修订)》第二十二条规定，保荐机构应当于每年四月份向中国证监会报送年度执业报告。

　　6、公司申请公司债券上市交易，则债券实际发行额不少于人民币(　　)千万元。

　　A.4

　　B.5

　　C.6

　　D.7

　　参考答案：B

　　参考解析： 《证券法》第五十七条规定，公司申请公司债券上市交易，应当符合下列条件：①公司债券的期限为一年以上;②公司债券实际发行额不少于人民币五千万元;③公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件。

　　7、创立大会应有代表股份总数过(　　)的发起人、认股人出席，方可举行。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.1/4

　　D.1/5

　　参考答案：A

　　参考解析： 《公司法》第九十条规定，创立大会应有代表股份总数过半数的发起人、认股人出席，方可举行。

　　8、设立管理公开募集基金的基金管理公司应该向(　　)申请批准。

　　A.证监会

　　B.银监会

　　C.证券业协会

　　D.基金行业协会

　　参考答案：A

　　参考解析： 《基金法》第十三条规定，设立管理公开募集基金的基金管理公司，应当具备一定条件.并经国务院证券监督管理机构批准。

　　9、股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的(　　)以上通过。

　　A.1/2

　　B.1/3

　　C.2/3

　　D.1/4

　　参考答案：C

　　参考解析： 《上市公司证券发行管理办法》第四十四条规定，股东大会就发行证券事项作出决议，必须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。

　　10、证券公司发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份(　　)以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况。

　　A.1%

　　B.2%

　　C.3%

　　D.4%

　　参考答案：A

　　参考解析： 《发布证券研究报告暂行规定》第十二条规定，证券公司、证券投资咨询机构发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份百分之一以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在证券研究报告发布日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易。

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