2020证劵从业《法律法规》每日一练(7月27日)
2020-07-27 20:58:38 来源：网络
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1、证券公司承销或代理买卖未经核准擅自公开发行证券的，下列表述正确的有( )。
Ⅰ.没收违法所得，并处以违法所得1—5倍的罚款
Ⅱ.给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任
Ⅲ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格
Ⅳ.中国证监会可以12至24个月暂不受理其证券承销业务有关文件
A.Ⅰ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
参考答案：C
参考解析：《证券法》第190条规定，证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的，责令停止承销或者代理买卖，没收违法所得，并处以违法所得1～5倍的罚款;没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以30～60万元的罚款。给投资者造成损失的，应当与发行人承担连带赔偿责任。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以3～30万元的罚款。
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2、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立( )。
Ⅰ.融资融券证券账户
Ⅱ.融资专用资金账户
Ⅲ.客户信用交易担保资金账户
Ⅳ.信用交易资金交收账户
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
参考答案：B
参考解析：证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。
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