2020证劵从业《金融市场基础知识》每日一练(7月24日)，供大家参考。更多证券从业资格考试试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1.下列有关凭证式国债的表述，正确的是()。

　　Ⅰ.采取“随买随卖”的方式进行交易

　　Ⅱ.承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售

　　Ⅲ.利率按实际持有天数分档计付

　　Ⅳ.凭证式国债是一种可上市流通的储蓄型债券

　　A Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D Ⅲ、Ⅳ

　　【答案】B

　　【解析】选项 B 正确：我国凭证式国债采取“随买随卖”的方式进行交易(Ⅰ正确)，承销商通过开具凭证式国债收款凭证的方式进行发售(Ⅱ正确)，利率按实际持有天数分档计付(Ⅲ正确)，凭证式国债具有购买方便、变现灵活、利率优惠、收益稳定、安全无风险的特点，是我国重要的国债品种。

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　　2.根据《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，通过上交所集中竞价交易系统上市交易的公司债券出现()情形的，上交所可以对其实施风险警示。

　　Ⅰ.债券最近一次资信评级为 AA 一级以下(含)

　　Ⅱ.发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损

　　Ⅲ.发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监督管理部门立案调查，严重影响其偿债能力

　　Ⅳ.发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力

　　A Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B Ⅰ、Ⅱ

　　C Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　【答案】A

　　【解析】选项 A 正确：根据《关于对公司债券实施风险警示相关事项的通知》，通过上交所集中竞价交易系统上市交易的公司债券出现以下情形的，上交所可以对其实施风险警示：

　　(1)债券最近一次资信评级为 AA 一级以下(含);(Ⅰ正确)

　　(2)发行人最近一个会计年度的前一年度经审计的财务报告显示为亏损，且最近一个会计年度业绩预告或更正业绩预告显示为亏损;

　　(3)发行人发生严重违反法律、行政法规、部门规章或者合同约定的行为，或者被证券监督管理部门立案调查，严重影响其偿债能力;(Ⅲ正确)

　　(4)发行人生产经营情况发生重大变化，严重影响其偿债能力。(Ⅳ正确)

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