2020证劵从业《法律法规》每日一练(7月18日)
2020-07-18 09:21:00 来源：网络
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1.证券公司合规部门中具备 3 年以上( )等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 5%，且不得少于 5 人。
Ⅰ.金融
Ⅱ.法律
Ⅲ.会计
Ⅳ.信息技术
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
答案：A
解析：
本题考查证券公司合规部门、合规管理人员的相关规定。合规部门中具备 3 年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的 5%，且不得少于 5 人，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选 A 选项。
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2.相关并购重组信息未依法公开前，财务顾问主办人从事的下列行为中，将导致其接受处罚的有( )。
Ⅰ.操纵证券市场
Ⅱ.在项目组内讨论相关信息
Ⅲ.泄漏内幕信息
Ⅳ.建议他人买卖该公司证券
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：
本题考查财务顾问的法律责任。财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，泄漏该信息、买卖或者建议他人买卖该公司证券，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场或者进行证券欺诈活动的，涉嫌犯罪的，依法移送司法机关追究刑事责任，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选 B 选项。
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