2020年证券从业资格《法律法规》经典练习题|答案(10),供大家参考。更多证券从业资格考试试题,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
11、诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存( )年。
A.2
B.3
C.5
D.10
参考答案:C
参考解析: 根据《中国证券业协会诚信管理办法》第二十三条规定,诚信信息的查询记录自该记录生成之日起保存5年。
12、证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于( )人。
A.3
B.5
C.10
D.15
参考答案:B
参考解析: 证券公司从事客户资产管理业务应符合的条件之一为:客户资产管理业务人员具有证券从业资格,无不良行为记录,其中具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人。
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13、证券经纪人与证券公司之间是一种( )关系。
A.委托
B.聘用
C.雇佣
D.委托代理
参考答案:D
参考解析: 证券公司与证券经纪人之间的法律关系是委托代理关系,证券经纪人应根据证券公司的授权开展范围内客户招揽和客户服务等活动,在授权范围内的行为,由证券公司依法承担相应的法律责任,超出授权范围的行为.证券经纪人应当依法承担相应的法律责任。
14、上市公司或其关联公司持有证券经营机构( )以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%
参考答案:A
参考解析: 上市公司或其关联公司持有证券经营机构10%以上的股份时,该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
15、( )是指在证券经纪业务中,委托人的资料关系到其投资决策的实施和投资盈利的实现,关系到委托人的切身利益,证券经纪商有义务为客户保密。
A.业务对象的广泛性
B.客户指令的权威性
C.证券经纪商的中介性
D.客户资料的保密性
参考答案:D
参考解析: 客户资料的保密性是指在证券经纪业务中,委托人的资料关系到其投资决策时的实施和投资盈利的实现,关系到委托人的切身利益,证券经纪商有义务为客户保密。
16、证券市场的法律、法规分为四个层次,其法律效力最低的是( )。
A.由国务院制定并颁布的行政法规
B.由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律
C.由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则
D.由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件
参考答案:C
参考解析: 证券市场的法律、法规可以分为四个层次:(1)由全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律。(2)由国务院制定并颁布的行政法规。(3)由证券监管部门和相关部门制定的部门规章及规范性文件。(4)由证券交易所、中国证券业协会及中国证券登记结算有限公司制定的自律性规则。以上四个层次的法律效力依次降低。
17、证券公司应当( )计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。
A.逐日
B.逐月
C.逐季
D.逐年
参考答案:A
参考解析: 证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于最低维持担保比例时,应当通知客户在一定的期限内补交差额。
18、下列关于利用未公开信息交易罪的说法中,错误的是( )。
A.即指证券交易所的从业人员利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息.违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动
B.利用未公开信息交易情节严重的,处5年以下有期徒刑或者拘役
C.涉嫌证券交易成交额累计在50万元以上的应予立案追诉
D.涉嫌期货交易占用保证金数额累计在20万元以上的应予立案追诉
参考答案:D
参考解析: 涉嫌期货交易占用保证金数额累计在30万元以上的应予立案追诉。
19、下列关于证券公司从事证券经纪业务的说法中,不正确的是( )。
A.应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况
B.不得提供虚假、误导性信息
C.不得采取不正当竞争手段开展业务
D.按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动
参考答案:D
参考解析: 证券公司从事证券经纪业务,应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况,不得提供虚假、误导性信息.不得采取不正当竞争手段开展业务,不得诱导无投资意愿或者无风险承受能力的投资者参与证券交易活动。
20、在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由( )以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。
A.镇级
B.县级
C.市级
D.省级
参考答案:B
参考解析: 在法定的会计账簿以外另立会计账簿的,由县级以上人民政府财政部门责令改正,处以5万元以上50万元以下的罚款。构成犯罪的,依法追究刑事责任。
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