2020证劵从业《法律法规》每日一练(7月17日)，供大家参考。更多证券从业资格考试试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1.证券公司接受期货公司委托从事中间介绍业务时，可以提供的服务包括( )。

　　Ⅰ.代理客户进行期货结算

　　Ⅱ.提供期货行情信息

　　Ⅲ.协助办理开户手续

　　Ⅳ.提供交易设施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：D

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　　解析：

　　本题考查证券公司中间介绍业务的业务范围。根据《证券公司为期货公司提供法定的会计账簿以外另立会计账簿的试行办法》第九条的规定证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：

　　(1)协助办理开户手续，Ⅲ项符合;

　　(2)提供期货行情信息、交易设施，Ⅱ项符合，Ⅳ项符合;

　　(3)中国证监会规定的其他服务。证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金，Ⅰ项不符合题意。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选 D 选项。

　　2.根据《证券法》，以下( )情形在限期内未能消除的，由证券交易所决定终止其公司债券上市。

　　Ⅰ.公司有重大违法行为

　　Ⅱ.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

　　Ⅲ.公司债券所募集资金不按照核准的用途使用

　　Ⅳ.公司最近二年连续亏损

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：B

　　解析：

　　本题考查债券上市终止的情形。有下列情形之一的，由证券交易所决定终止其公司债券上市交易：

　　(1)公司有重大违法行为且后果严重的，(没有在限期内未能消除的前提条件)，Ⅰ项不符合;

　　(2)公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在限期内未能消除的，Ⅱ项符合;

　　(3)发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，且在限期内未能消除的，Ⅲ项符合;

　　(4)未按照公司债券募集办法履行义务且后果严重的;

　　(5)公司最近 2 年连续亏损，且在限期内未能消除的，Ⅳ项符合;

　　(6)公司解散或者被宣告破产的。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选 B 选项。

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