2020证劵从业《法律法规》每日一练(7月16日)，供大家参考。更多证券从业资格考试试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1.下列关于反洗钱保密要求的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.证券公司应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息进行保密

　　Ⅱ.依据人民银行规定，证券公司可以向期货业协会提供采取冻结措施的有关工作信息

　　Ⅲ.对配合中国人民银行调查可疑交易活动获得的信息应当进行保密

　　Ⅳ.非依据法律规定，不得向任何单位提供反洗钱工作信息

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：

　　本题考查反洗钱保密要求。Ⅰ项正确，证券公司及其工作人员应对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息进行保密。Ⅱ项错误，Ⅳ项正确，非依法律规定，不得向任何单位和个人提供反洗钱工作信息，以及对采取冻结措施有关的工作信息。Ⅲ项正确，对配合中国人民银行调查可疑交易活动获得的信息应当予以保密。综上所述，Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选 B 选项。

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　　2.下列关于证券结算风险基金的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，不再向有关责任人追偿

　　Ⅱ.证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取

　　Ⅲ.证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理

　　Ⅳ.证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：B

　　解析：

　　本题考查证券结算风险基金。

　　Ⅰ项错误，证券登记结算机构以证券结算风险基金赔偿后，应当向(并非不再向)有关责任人追偿。Ⅱ项正确，证券结算风险基金从证券登记结算机构的业务收入和收益中提取，并可以由结算参与人按照证券交易业务量的一定比例缴纳。Ⅲ项正确，证券结算风险基金应当存入指定银行的专门账户，实行专项管理。Ⅳ项正确，证券结算风险基金，用于垫付或者弥补因违约交收、技术故障、操作失误、不可抗力造成的证券登记结算机构的损失。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意。故本题选 B 选项。

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