2020证劵从业《法律法规》每日一练(7月14日)，供大家参考。更多证券从业资格考试试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1.根据《证券公司全面风险管理规范》，下列说法正确的有( )。

　　Ⅰ.中国证券业协会对证券公司实施本规范的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

　　Ⅱ.中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合

　　Ⅲ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施

　　Ⅳ.证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取行政处罚措施

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：D

　　解析：

　　本题考查中国证券业协会就全面风险管理实施的自律管理。

　　Ⅰ项正确，中国证券业协会对证券公司实施《证券公司全面风险管理规范》的情况进行自律管理，督促证券公司持续完善全面风险管理体系。

　　Ⅱ项正确，中国证券业协会可以对证券公司全面风险管理情况进行评估和检查，证券公司应予以配合。

　　Ⅲ项正确，Ⅳ项错误，证券公司违反《证券公司全面风险管理规范》的，中国证券业协会依据《中国证券业协会自律管理措施和纪律处分实施办法》对公司及相关负责人采取自律管理措施。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选 D 选项。

　　2.根据全国股份转让系统主办券商管理细则等的规定，主办券商开展全国股份转让系统相关业务的管理要求包括( )。

　　Ⅰ.主办券商应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险

　　Ⅱ.主办券商应当按全国股份转让系统公司要求在公司网站披露其执业情况

　　Ⅲ.主办券商推荐股份公司挂牌后，应当接受全国股份转让系统公司的业务培训

　　Ⅳ.主办券商只允许在营业场所使用转让信息，经全国股份转让系统公司许可的除外

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　答案：B

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　　解析：

　　本题考查主办券商在全国股份转让系统开展业务的业务管理要求。

　　Ⅰ项符合，主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险。

　　Ⅱ项不符合，主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台(并非在公司网站)披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息。

　　Ⅲ项不符合，主办券商首次推荐公司挂牌前(并非挂牌后)，应接受全国股份转让系统公司的业务培训。

　　Ⅳ项符合，未经全国股份转让系统公司许可，主办券商不得将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动，不得将转让信息提供给客户以外的其他机构和个人，不得在营业场所外使用转让信息。综上所述，Ⅰ、Ⅳ项符合题意。

　　故本题选 B 选项。

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