2020证劵从业《法律法规》每日一练(7月12日)
2020-07-12 09:18:00 来源：网络
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1.任何人未取得任职资格，实际行使证券公司高级管理人员职权的，中国证监会可以对其采取( )的措施。
A.证券市场禁入
B.降职
C.罚款
D.警告
答案：A
解析：
本题考查对违反任职资格情形的监督管理措施。根据《证券公司监督管理条例》第七十二条的规定，任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，中国证监会可以按照规定对其采取证券市场禁入的措施，A 选项符合题意。故本题选 A 选项。
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2.根据《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》，资产支持证券在机构向私募产品报价与服务系统，证券公司柜台市场进行挂牌、转让，应由( )制定相关挂牌、转让规则。
A.证券交易所
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.中国基金业协会
答案：B
解析：
本题考查资产支持证券的挂牌、转让。根据中国证监会《证券公司及基金管理公司子公司资产证券化业务管理规定》的规定，资产支持证券在证券交易所、全国中小企业股份转让系统、机构间私募产品报价与服务系统、证券公司柜台市场以及中国证监会认可的其他证券交易场所进行挂牌、转让，B 选项符合题意。故本题选 B 选项。
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