2020证劵从业《法律法规》每日一练(7月9日)
2020-07-09 09:17:00 来源：网络
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1.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是( )。
A.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查
B.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格
C.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息
D.证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改
答案：B
解析：
本题考查对中间介绍业务监管措施。
A 选项正确，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。
B 选项错误，证券公司取得介绍业务资格后不符合条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销(并非中止)其介绍业务资格。
C 选项正确，证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。
D 选项正确，证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改。综上所述，A、C、D 选项正确，B 选项错误。故本题选 B 选项。
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2.证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币( )万元。
A.50
B.200
C.100
D.10
答案：C
解析：
本题考查证券资产管理业务委托资产的规定。证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币 10万元，C 选项符合题意。故本题选 C 选项。
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