2020证券从业考试《法律法规》高频试题|答案(16),更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人.

　　11.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，证券公司的敏感信息包括内幕信息和其他未公开信息。下列属于证券公司内幕信息的是( )。

　　Ⅰ.公司股权结构的重大变化

　　Ⅱ.公司债务担保的重大变化

　　Ⅲ.公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定

　　Ⅳ.公司实际控制人的董事发生变动

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　12.证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的( )等内容。

　　Ⅰ.发行依据

　　Ⅱ.风险收益特征

　　Ⅲ.投资安排

　　Ⅳ.管理费用

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　13.非公开募集基金的基金管理人组织形态包括( )。

　　Ⅰ.依法设立的公司

　　Ⅱ.合伙企业

　　Ⅲ.个人

　　Ⅳ.社团

　　A.Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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　　14.证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实施集体决策，应当制定包销决策的具体规则，明确以下( )内容

　　Ⅰ.参与决策的人员

　　Ⅱ.决策流程

　　Ⅲ.表决机制

　　Ⅳ.发行价格确定

　　A.Ⅰ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　15.客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与( )的自有资产相互独立、分别管理。

　　Ⅰ.证券公司

　　Ⅱ.指定商业银行

　　Ⅲ.资产托管机构

　　Ⅳ.保险公司

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　16.未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事()等与其职责无关的业务

　　Ⅰ.信托投资

　　Ⅱ.股票投资

　　Ⅲ.设计合约、安排合约上市

　　Ⅳ.非自用不动产投资

　　A.Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　17.下列属于证券公司操纵市场行为的有( )

　　Ⅰ.证券公司利用其资金、信息等优势，影响证券交易价格或交易量

　　Ⅱ.与他人串通，以约定的时间、价格和方式相互交易，影响证券交易价格或交易量

　　Ⅲ.在自己实际控制的账户间进行证券交易，影响证券交易价格或交易量

　　Ⅳ.利用非公开信息买卖证券

　　A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　18.证券公司违反《证券法》规定为客户买卖证券提供融资融券的，监督机构依法可采取的措施包括( )。

　　Ⅰ.没收违法所得

　　Ⅱ.暂停或者撤销相关业务许可

　　Ⅲ.处以非法融资融券等值以下的罚款

　　Ⅳ.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　19.股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的是( )。

　　Ⅰ.公司最近 5 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

　　Ⅱ.公司股本总额不少于人民币 3000 万元

　　Ⅲ.公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公

　　开发行股份的比例为 10%以上

　　Ⅳ.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　20.客户信用交易担保证券账户记录的证券，由证券公司以自己的名义，为客户的利益，行使对证券发行人的权利，对证券发行人的权利包括( )等。

　　Ⅰ.提案和表决

　　Ⅱ.参加证券持有人会议

　　Ⅲ.配售股份的认购

　　Ⅳ.请求返还股本

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　B.Ⅰ、Ⅱ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　11.【答案】D

　　【解析】本题考查内幕信息的范围。依据《证券法》第六十七条和第七十五条，内幕信息包括：(1)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;(2)公司股权结构的重大变化;(3)公司债务担保的重大变更。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选 D 选项。【知识拓展】依据《证券法》第六十七条和第七十五条，下列信息皆属内幕信息：(1)公司的经营方针和经营范围的重大变化;(2)公司的重大投资行为和重大的购置财产的决定;(3)公司订立重要合同，可能对公司的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响;(4)公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况;(5)公司发生重大亏损或者重大损失;(6)公司生产经营的外部条件发生的重大变化;(7)公司的董事、1/3 以上监事或者经理发生变动;(8)持有公司 5%以上股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生较大变化;(9)公司减资、合并、分立、解散及申请破产的决定;(10)涉及公司的重大诉讼，股东大会、董事会决议被依法撤销或者宣告无效;(11)公司涉嫌犯罪被司法机关立案调查，公司董事、监事、高级管理人员涉嫌犯罪被司法机关采取强制措施;(12)国务院证券监督管理机构规定的其他事项;(13)公司分配股利或者增资的计划;(14)公司股权结构的重大变化;(15)公司债务担保的重大变更;(16)公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的 30%;(17)公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任;(18)上市公司收购的有关方案;(19)国务院证券监督管理机构认定的对证券交易价格有显著影响的其他重要信息。

　　12.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司代销金融产品的相关规定。证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的发行依据、基本性质、投资安排、风险收益特征、管理费用等信息。证券公司确认金融产品依法发行、有明确的投资安排和风险管控措施，风险收益特征清晰且可以对其风险状况作出合理判断的，方可代销。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意，故本题选 D 选项。

　　13.【答案】C

　　【解析】本题考查基金管理人的概念。基金管理人是指按照法律、法规的规定和基金合同的约定，为基金份额持有人的利益，对基金财产进行管理及运作的机构，包括公司、合伙企业或经国务院证券监督管理机构核准的其他机构。个人与社团不得担任基金管理人。综上所述，Ⅰ、Ⅱ项符合题意。故本题选 C 选项。

　　14.【答案】B

　　【解析】本题考查证券公司发行与承销业务的内部控制规定。证券公司应当对存在包销风险的投资银行类项目实行集体决策，以现场通讯、书面表决等方式对包销事宜作出决议。证券公司应当制定包销决策的具体规则，明确参与决策的人员、决策流程和表决机制等内容。发行价格确定属于承销协议应当载明的内容，Ⅳ项不符合题意。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选 B 选项。

　　15.【答案】A

　　【解析】本题考查证券公司客户资产的独立性。根据《证券公司监督管理条例》第五十九条的规定，客户的交易结算资金、证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与证券公司、指定商业银行、资产托管机构的自有资产相互独立、分别管理。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选 A 选项。

　　16.【答案】B

　　【解析】本题考查期货交易所职责。期货交易所履行下列职责：(1)提供交易的场所、设施和服务;(2)设计合约，安排合约上市，Ⅲ项不符合题意;(3)组织并监督交易、结算和交割;(4)为期货交易提供集中履约担保;(5)按照章程和交易规则对会员进行监督管理;(6)国务院期货监督管理机构规定的其他职责。未经国务院期货监督管理机构审核并报国务院批准，期货交易所不得从事信托投资、股票投资、非自用不动产投资等与其职责无关的业务，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，故本题选 B选项。

　　17.【答案】C

　　【解析】本题考查操作证券、期货市场的行为。禁止任何人以下列手段操纵证券市场：(1)单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量，Ⅰ项符合题意;(2)与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，Ⅱ项符合题意;(3)在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量，Ⅲ项符合题意;(4)以其他手段操纵证券市场。利用非公开信息买卖证券，若该未公开信息为内幕信息则该行为属于内幕交易;若该未公开信息为内幕信息以外的其他未公开的信息则属于利用未公开信息交易罪，Ⅳ项不符合题意。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选 C 选项。

　　18.【答案】D

　　【解析】本题考查证券机构的法律责任。根据《证券法》第二百零五条规定，证券公司违反规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撒销任职资格或者证券从业资格，并处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选 D 选项。

　　19.【答案】B

　　【解析】本题考查股票上市的条件。股份有限公司申请股票上市，应当符合下列条件：(1)股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行，Ⅳ项符合题意。(2)公司股本总额不少于人民币 3000 万元，Ⅱ项符合题意。(3)公开发行的股份达到公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上，Ⅲ项符合题意。(4)公司最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载，Ⅰ项不符合题意。综上所述，Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项符合题意，故本题选 B 选项。

　　20.【答案】A

　　【解析】本题考查融资融券业务的权益处理。证券发行人的权利是指请求召开证券持有人会议、参加证券持有人会议、提案、表决、配售股份的认购、请求分配投资收益等因持有证券而产生的权利。Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选 A 选项。

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