2020证券从业考试《法律法规》高频试题|答案(15),更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人.

　　1.下列关于违反证券交易的法律责任的说法，错误的是( )。

　　A.王某在成为证券公司员工以前持有的股票，入职后不用转让

　　B.证券监督管理机构工作人员张某进行内幕交易，应当从重处罚

　　C.为甲证券营业部做装修工作的赵某，可以买卖股票

　　D.证券公司经纪人李某使用其父亲账户买卖股票，被没收违法所得

　　2.封闭式基金的基金份额在基金存续期间，基金份额持有人( )。

　　A.可在任何时间、场所申请赎回

　　B.不得申请赎回

　　C.可以申请赎回

　　D.只能在基金合同约定的场所申请赎回

　　3.对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告，国务院期货监督管理机构应当指定( )进行审核并制作报告。

　　A.专人

　　B.期货公司财务人员

　　C.期货公司报告撰写人

　　D.专业机构人员

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　　4.收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告义务，在改正前，收购人对其收购的股份不得行使( )。

　　A.处分权

　　B.表决权

　　C.知情权

　　D.分红权

　　5.合伙企业是( )依照《合伙企业法》订立合伙协议，共同出资，共担风险、共享收益、对合伙企业债务承担责任的经营性组织。

　　A.自然人、非营利性组织和其他组织

　　B.自然人、股份有限公司、有限责任公司

　　C.自然人、有限责任公司和其他组织

　　D.自然人、法人和其他组织

　　6.按照《证券市场基本法律法规》的要求，以下( )不属于证券公司治理的基本要求。

　　A.建立健全组织架构、明确职责划分

　　B.不得侵犯客户的合法权益

　　C.有效管理内幕信息和未公开信息

　　D.建立完备的内部控制体系

　　7.基金管理人下列行为符合相关规定的是( )。

　　A.将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产

　　B.将基金财产混同于其固有财产进行投资

　　C.将基金财产独立于其固有资产进行管理

　　D.将基金财产用于归还自身债务

　　8.按照《证券监督管理条例》的要求，证券公司的董事、监事、高级管理人员在任职前应当取得经( )核准的任职资格。

　　A.证券公司所在地所属中国证券业协会

　　B.证券交易所

　　C.证券公司注册地所属中国证券业协会

　　D.国务院证券监督管理机构

　　9.下列关于有限责任公司股权转让的相关规定，说法错误的是( )。

　　A.股东向股东以外的人转让股权的，应当经其他股东过半数同意

　　B.人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满二十日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权

　　C.自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格;但是，公司章程另有规定的除外

　　D.股东转让股权后，公司应修改公司章程，此项修改需要股东会表决通过

　　10.证券公司进行柜台交易，应当报()备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过协会组织的专业评价。

　　A.中国证券业协会

　　B.中国证监会

　　C.全国股份转让系统

　　D.中国证券登记结算有限责任公司

　　1.【答案】A

　　【解析】本题考查违法证券交易的法律责任。A 选项说法错误，任何人在成为证券交易所、参与证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止股票交易的其他人员时，其原已持有的股票，必须依法转让。B 选项说法正确，证券监督管理机构工作人员进行内幕交易的应当从重处罚。C 选项说法正确，法律、行政法规禁止参与股票交易的人员包括证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员。赵某为甲证券营业部做装修工作，并不属于证券营业部的员工，故赵某可以买卖股票。D 选项说法正确，D 选项中的李某为证公司经纪人属于法律、行政法规禁止参与股票交易的人员。法律、行政法规禁止参与股票交易的人员直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票的，责令依法处理非法持有的股票，没收违法所得，并处以买卖股票等值以下的罚款。故本题选 A 选项。

　　2.【答案】B

　　【解析】本题考查封闭式基金与开放式基金的区别。封闭式基金在基金合同期限内，基金份额持有人不得申请赎回基金份额;而开放式基金的基金份额持有人在基金合同期限内，可以依照基金合同约定的时间和场所申购或者赎回基金份额。故本题选 B 选项。

　　3.【答案】A

　　【解析】本题考查信息、材料的报送。对期货公司及其他期货经营机构报送的年度报告、月度报告，国务院期货监督管理机构应当指定专人进行审核，并制作审核报告。审核人员应当在审核报告上签字。故本题选 A 选项。

　　4.【答案】B

　　【解析】本题考查违反上市公司收购的法律责任。根据《证券法》第二百一十三条规定，收购人未按照《证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约等义务的，责令改正，给予警告，并处以 10 万元以上 30 万元以下的罚款;在改正前，收购人对其收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购的股份不得行使表决权。故本题选 B 选项。

　　5.【答案】D

　　【解析】本题考查合伙企业的概念。合伙企业是指由自然人、法人和其他组织依照《合伙企业法》订立合伙协议，共同出资，共担风险，共享收益，对合伙企业债务承担责任的经营性组织。故本题选 D 选项。

　　6.【答案】C

　　【解析】本题考查证券公司治理的基本要求。证券公司治理的基本要求包括：(1)建立健全组织架构、明确职责划分，A 选项符合;(2)不得侵犯客户合法权益，B 选项符合;(3)建立完备的内部控制体系，D 选项符合。C 选项不属于证券公司治理的基本要求。故本题选C 选项。

　　7.【答案】C

　　【解析】本题考查基金财产的独立性要求。基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归人其固有财产。基金销售结算资金、基金份额独立于基金销售机构、基金销售支付机构或者基金份额登记机构的自有财产。A 选项说法错误，基金管理人不得将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产。B 选项说法错误，基金管理人不得将基金财产混同于其固有财产进行投资。C 选项说法正确，基金管理人应当将基金财产独立于其固有资产进行管理。D 选项说法错误，基金管理人不得将基金财产用于归还自身债务。故本题选 C 选项。

　　8.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司董、监、高的任职资格。根据《证券公司监督管理条例》第二十四条、第二十五条的规定，证券公司的董事、监事、高级管理人员应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格，D 选项符合题意。故本题选 D 选项。

　　9.【答案】D

　　【解析】本题考查有限责任公司股权转让的相关规定。有限责任公司股权转让应符合以下规定：(1)股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意，A 选项正确;(2)股东转让股权后，公司应当注销原股东的出资证明书，向新股东签发出资证明书，并相应修改公司章程和股东名册中有关股东及其出资额的记载。对公司章程的该项修改不需再由股东会表决，D 选项错误;(3人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满 20 日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权，B 选项正确;(4)自然人股东死亡后，其合法继承人可以继承股东资格;但是，公司章程另有规定的除外，C 选项正确。本题要求选择说法错误的选项，故本题选 D 选项。

　　10.【答案】A

　　【解析】本题考查证券公司进行柜台交易的备案管理。证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。故本题选 A 选项。

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