2020证劵从业《法律法规》每日一练(7月8日)
2020-07-08 08:40:00 来源：网络
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1.证券公司负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责是( )。
Ⅰ.合规总监
Ⅱ.首席风险官
Ⅲ.合规部门
Ⅳ.风险管理部门
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案：B
解析：本题考查证券公司信息隔离墙制度建立和执行的职责分工。合规总监和合规部门负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责，Ⅰ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅲ项符合题意。故本题选 B 选项。
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2.公司的资本公积金可以用于( )。
Ⅰ.扩大公司生产经营
Ⅱ.转为增加公司资本
Ⅲ.弥补公司的亏损
Ⅳ.弥补公司资金不足
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
答案：D
解析：本题考查公积金的用途。公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本。但是，资本公积金不得用于弥补公司的亏损，Ⅰ、Ⅱ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ项符合题意。故本题选 D 选项。
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