2020证券从业考试《法律法规》高频试题|答案(9),更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人.

　　1.交易单位是指会员(证券公司)向交易所申请设立的、参与证券交易与接受监管及服务的基本业务单位，下列说法中错误的是( )。

　　A.每个会员(证券公司)只能向交易所申请设立 1 个交易单元

　　B.不同的会员(证券公司)不得使用同一个交易单元

　　C.交易所通过交易单元对会员进行业务管理

　　D.证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行

　　2.按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，首先是( )。

　　A.按照合伙协议的约定办理

　　B.合伙人协商一致确定

　　C.由合伙人按照实缴出资比例分配、分担

　　D.由合伙人平均分配、分担

　　3.根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，下列关于证券公司开展中间介绍业务的监管措施的说法，错误的是( )。

　　A.中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查

　　B.证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法中止其介绍业务资格

　　C.证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件，资料及数据信息

　　D.证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改

　　4.证券公司经营证券自营业务的，持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。

　　A.50%

　　B.30%

　　C.5%

　　D.80%

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　　5.根据《股票期权交易试点管理办法》，下列关于证券公司从事股票期权业务的说法，错误的是( )。

　　A.可以从事股票期权经纪业务

　　B.可以从事与股票期权备兑开仓及行权相关的证券现货经纪业务

　　C.可以从事股票期权做市业务

　　D.可以从事股票期权自营业务

　　6.根据《证券期货市场诚信监督管理办法》，( )负责建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息

　　A.中国证监会

　　B.中国人民银行

　　C.中国人民银行征信部门

　　D.中国证券业协会

　　7.下列关于执业营销人员不为原聘用机构聘用的说法，正确的是( )。

　　A.新聘用机构须三十日内重新进行该人员执业注册登记

　　B.原聘用机构需三十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

　　C.原聘用机构须三十日内注销该人员执业注册登记

　　D.原聘用机构需十日内报告中国证券业协会，由协会办理变更该人员执业注册登记

　　8.证券公司的董事、高级管理人员应当对证券公司( )报告签署确认意见

　　A.季度

　　B.月度

　　C.半年度

　　D.年度

　　9.证券公司应当在代销合同签署后()个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。

　　A.7

　　B.3

　　C.5

　　D.9

　　10.根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂定规定》，下列关于非银行金融机构开展证券投资基金托管业务条件的说法，错误的是( )。

　　A.具备安全高效的清算、交割系统，能够为基金办理证券与资金的集中清算、交割。

　　B.具备完善的内部稽核监督制度和风险控制制度

　　C.最近 3 个会计年度的净收入均不低于 20 亿元人民币，风险控制指标持续符合监管部门的有关规定

　　D.设有专门的基金托管部门，部门有满足营业需要的固定场所，并配备独立的安全监控系统和托管业务技术系统

　　1.【答案】A

　　【解析】本题考查交易单元定义及一般规定。A 选项错误，会员(证券公司)可以根据需要，向交易所申请设立一个或多个(并非只能设立 1 个)交易单元。B 选项正确，不同的会员(证券公司)不得使用同一交易单元。C 选项正确，交易所通过交易单元对会员进行业务管理。D 选项正确，证券公司从事证券经纪、自营、融资融券等业务，应当分别通过专用的交易单元进行。故本题选 A 选项。

　　2.【答案】A

　　【解析】本题考查合伙企业利润分配和亏损分担的原则。根据《合伙企业法》第三十三条规定，合伙企业利润分配和亏损分担的原则是：(1)按照合伙协议的约定办理;(2)合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定;(3)协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担;(4)无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担。综上所述，按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，首先应是按照合伙协议的约定办理。故本题选 A选项。

　　3.【答案】B

　　【解析】本题考查对中间介绍业务的监管措施。A 选项正确，中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行现场检查和非现场检查。B 选项错误，证券公司取得介绍业务资格后不符合条件的，经限期整改仍不符合条件的，中国证监会依法撤销(并非中止)其介绍业务资格。C 选项正确，证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息，报送介绍业务的相关文件、资料及数据信息。D 选项正确，证券公司获得介绍业务资格后不符合规定条件的，中国证监会及其派出机构责令其限期整改。综上所述，A、C、D 选项正确，B 选项错误。故本题选 B 选项。

　　4.【答案】C

　　【解析】本题考查证券自营业务的风险控制指标。根据《证券公司风险控制指标管理办法》(2008 年修订)第二十二条规定，证券公司经营证券自营业务的，必须符合的规定之一是：持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过 5%，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外，C 选项符合题意。故本题选 C 选项。

　　5.【答案】B

　　【解析】本题考查股票期权交易的主要制度安排。证券公司可以从事股票期权经纪业务(A选项说法正确)、自营业务(D 选项说法正确)、做市业务(C 选项说法正确)。期货公司可以从事股票期权经纪业务、与股票期权备兑开仓以及行权相关的证券现货经纪业务。B 选项的主体应当为期货公司而不是题干所说证券公司，因此 B 选项说法错误。故本题选 B 选项。

　　6.【答案】A

　　【解析】本题考查中国证监会诚信管理的有关规定。《证券期货市场诚信监督管理办法》规定，中国证监会建立全国统一的证券期货市场诚信档案数据库，记录证券期货市场诚信信息。故本题选 A 选项。

　　7.【答案】D

　　【解析】本题考查从业人员监督管理的相关规定。从业人员取得执业证书后，辞职、不为原聘用机构所聘用的，或者其他原因与原聘用机构解除劳动合同的，原聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记。取得执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后 10 日内向证券业协会报告，由证券业协会变更该人员执业注册登记，B 选项错误，D 选项正确。执业营销人员不为原聘用机构聘用的，无需注销或重新进行该人员执业注册登记，A、C 选项错误。故本题选 D 选项。

　　8.【答案】D

　　【解析】本题考查证券公司合规报告的内容规定。证券公司的董事、高级管理人员应当对年度合规报告签署确认意见，保证报告的内容真实、准确、完整;对报告内容有异议的，应当注明意见和理由。故本题选 D 选项。

　　9.【答案】C

　　【解析】本题考查金融产品销售中的宣传推介。证券公司应当在代销合同签署后 5 个工作日内，向证券公司住所地证监会派出机构报备金融产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、资料。故本题选 C 选项。

　　10.【答案】C

　　【解析】本题考查非金融机构开展基金托管业务的条件。在净资产指标、专门托管部门设置、系统配备、人员素质、制度建设等方面设置了准入条件，具体如下：(1)净资产指标方面：需满足最近 3 个会计年度的年末净资产均不低于 20 亿元人民币，C 选项说法错误。(2)风控指标方面：要求其风险指标应持续符合监管规定。(3)部门设置方面：需设有专门的基金托管部门。(4)系统配备方面：部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统。(5)独立性要求与利益冲突防范：具备安全保管基金财产、确保基金财产完整与独立的条件，不从事与托管业务潜在重大利益冲突的其他业务。综上所述，A、B、D 选项说法正确，故本题选 C 选项。

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