2020证劵从业《金融市场基础知识》每日一练(7月7日)
2020-07-07 08:51:00 来源：网络
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1.关于记账式国债，下列说法正确的有( )。
Ⅰ.记账式国债是一种无纸化国债
Ⅱ.记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行
Ⅲ.对于交易所市场发行国债的分销，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法。
Ⅳ.国债承销团成员间不得分销
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】B
【解析】本题考查记账式国债的内容。
Ⅰ项正确，记账式国债是一种无纸化国债。
Ⅱ项正确，记账式国债主要通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他投资者发行。
Ⅲ项正确，对于交易所市场发行国债的分销，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方法。
Ⅳ项正确，国债承销团成员间不得分销。
故本题选 B 选项。
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2.关于基金监管的手段，下列说法中，正确的有( )。
Ⅰ.必要的行政手段
Ⅱ.法律手段
Ⅲ.窗口指导
Ⅳ.经济手段
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】C
【解析】本题考查基金监管的手段。基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意，故本题选 C 选项。
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