2020证劵从业《金融市场基础知识》每日一练(7月6日)
2020-07-06 08:50:00 来源：网络
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1.下列关于证券业协会的说法，正确的有( )。
Ⅰ.是证券行业自律性组织
Ⅱ.不具有独立法人地位
Ⅲ.采取经纪制的组织形式
Ⅳ.权力机构为会员大会
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】B
【解析】本题考查证券业协会的内容。
Ⅰ项正确，证券业协会是证券行业自律性组织。
Ⅱ项错误，证券业协会是社会团体法人，具有独立法人地位。
Ⅲ项错误，Ⅳ项正确，证券业协会采用会员制的组织形式，会员大会为最高权力机构。故本题选 B 选项。
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2.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采取的方式有( )。
Ⅰ.代销
Ⅱ.全额包销
Ⅲ.余额包销
Ⅳ.自销
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】D
【解析】本题考查证券承销业务。证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为。证券承销业务可以采取代销或者包销方式。其中，包销又分为全额包销和余额包销。因此，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意，故本题选 D 选项。
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