2020证劵从业《法律法规》每日一练(7月6日)，供大家参考。更多证券从业资格考试试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人”。

　　1.根据《证券公司流动性风险管理指引》，下列关于流动性风险管理职责的说法，正确的是( )。

　　Ⅰ.流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险

　　Ⅱ.证券公司流动性风险管理的目标是建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足

　　Ⅲ.证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和准确性原则

　　Ⅳ.证券公司应密切关注信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ

　　答案：A

　　解析：

　　本题考查证券公司流动性风险管理。Ⅰ项正确，流动性风险是指证券公司无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。Ⅱ项正确，证券公司流动性风险管理的目标是，建立健全流动性风险管理体系，对流动性风险实施有效识别、计量、监测和控制，确保其流动性需求能够及时以合理成本得到满足。Ⅲ项错误，证券公司流动性风险管理应遵循全面性、审慎性和预见性(并非准确性)原则。Ⅳ项正确，证券公司应对信用风险、市场风险、流动性风险、操作风险、技术风险、政策法规风险和道德风险等进行持续监控，明确风险管理流程和风险化解法。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。故本题选 A 选项。

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　　2.根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》等规定，全国股份转让系统的监管对象包括( )。

　　Ⅰ.挂牌公司

　　Ⅱ.挂牌公司董事

　　Ⅲ.持有挂牌公司 1.5%股份的股东

　　Ⅳ.投资者

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　答案：C

　　解析：

　　本题考查全国股份转让系统自律监管措施。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》的规定，全国股份转让系统的监管对象包括申请挂牌公司、挂牌公司及其董事、监事、高级管理人员、东、实际控制人，主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员，投资者等，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选 C 选项。

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