2020证券从业《法律法规》测试题|答案(28),更多证券从业资格考试模拟试题,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人.
11.重要法律法规的变动,对金融市场的影响,属于( )。
①宏观经济风险
②系统性风险
③流动性风险
④信用风险
A.①②③④
B.①②③
C.①②
D.②③④
12.下列关于有价证券的表述中,正确的有( )。
①有价证券一般标有票面金额
②有价证券是一种虚拟资本
③有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的账面价格
④有价证券的价格应当等于所代表的真实资本的重置价格
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
13.香港债务工具的发债主体包括( )。
①香港外汇基金
②香港政府持有公司
③私营企业
④授权机构
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
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14.以下关于 LOF 申购、赎回和场内交易的说法,正确的有( )。
①LOF 的净值报价频率要比 ETF 低,通常 1 天只提供 1 次或几次基金净值报价
②LOF 的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行
③LOF 是普通的开放式基金增加了交易所的交易方式,它可以是指数型基金,也可以是主动管理型基金
④LOF 的申购、赎回是基金份额与现金的对价
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
15.债券与股票的不同之处包括( )。
①权利不同
②目的不同
③期限不同
④收益不同
A.①②③④
B.③④
C.①②④
D.①②③
16.下列关于货币政策的目标说法正确的是( )。
①货币政策作为总需求管理工具,在维护金融稳定方面具有一定局限性
②货币中介目标选取的标准不同于操作目标
③货币政策中介目标在是选取利率还是货币供应量上存在争议
④操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
17.公司型基金与契约型基金的区别有( )。
①资金的性质不同
②投资者的地位不同
③基金运营的依据不同
④对投资额的限制不同
A.①②③
B.①②③④
C.①④
D.②③
18.多层次资本市场的意义包括( )。
①有利于调动民间资本的积极性,转储蓄为投资
②有利于创新宏观调控机制,提高间接融资比重,防范和化解经济风险
③有利于促进科技创新,促进新兴产业发展和经济转型
④有利于促进产业整合,缓解产能过剩
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
19.国家股从资金来源上看,主要有( )。
①现有国有企业改制时所拥有的净资产
②现有国有企业改制时所拥有的总资产
③政府部门向新建股份公司的投资
④经授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①③④
20.证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户的( ),并以书面和电子方式予以记载、保存。
①身份
②财产与收入状况
③证券投资经验
④风险偏好
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④
11.【答案】C
【解析】重要法律法规的变动属于政策因素,因此属于宏观经济风险,而宏观经济风险属于系统性风险。故本题选 C 选项。
12.【答案】A
【解析】有价证券是指标有票面金额,用于证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权或债权的凭证。有价证券是虚拟资本的一种形式。通常,虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格,甚至与真实资本的重置价格也不一定相等,其变化并不完全反映实际资本额的变化。
13.【答案】D
【解析】本题主要考查香港债务工具,其主要发债主体包括香港外汇基金、香港政府持有公司、私营企业和授权机构等。
14.【答案】D
【解析】LOF 有以下特点:(1)LOF 的申购、赎回是基金份额与现金的对价;(2)LOF的申购、赎回既可以在代销网点进行也可以在交易所进行;(3)LOF 在申购、赎回上没有特别要求;(4)ETF 每 15 秒提供一个基金参考净值报价;而 LOF 的净值报价频率要比 ETF 低,通常 1 天只提供 1 次或几次基金净值报价。故本题选 D 选项。
15.【答案】A
【解析】债券与股票的区别主要表现在:(1)权利不同;(2)发行目的及主体不同;(3)期限不同;(4)收益不同;(5)风险不同。故本题选 A 选项。
16.【答案】D
【解析】货币中介目标和操作目标的选取必须符合以下标准:可测性、可控性、相关性、抗干扰性和适应性,且操作目标的选择在很大程度上取决于中介目标的选择。②不符合题意。
17.【答案】A
【解析】契约型基金与公司型基金的区别:(1)资金的性质不同;(2)投资者的地位不同;(3)基金的营运依据不同。④项不属于契约型基金与公司型基金的区别,故本题选 A 选项。
18.【答案】D
【解析】多层次资本市场的意义包括:有利于调动民间资本的积极性,转储蓄为投资;有利于创新宏观调控机制,提高直接融资比重,防范和化解经济风险;有利于促进科技创新,促进新兴产业发展和经济转型;有利于促进产业整合,缓解产能过剩;有利于满足日益增长的社会财富管理需求,改善民生,促进社会和谐;有利于提高我国经济金融的国际竞争力。②提高间接融资比重表述不正确。
19.【答案】D
【解析】国家股从资金来源上看,主要有三个方面:(1)现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产;(2)现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资;(3)经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资。故本题选 D 选项。
20.【答案】D
【解析】证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以书面和电子方式予以记载、保存。
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