2020证券从业《法律法规》测试题|答案(25),更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人.

　　1.《中华人民共和国公司法》规定，有面额股票的( )是股票发行价格的最低界限。

　　A.内在价值

　　B.账面价值

　　C.票面金额

　　D.清算价值

　　2.优先股票的特征不包括( )。

　　A.股息率固定

　　B.股息分派优先

　　C.剩余资产分配优先

　　D.具有优先认股权

　　3.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以( )为目的，参与国债期货交易。

　　A.活跃证券市场

　　B.套期保值

　　C.利益输送

　　D.增加流动性

　　4.中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构( )个月过渡期以达到法规要求。

　　A.36

　　B.24

　　C.18

　　D.12

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　　5.欧洲债券是指( )。

　　A.借款人在本国境外市场发行的，以发行市场所在国货币为面值的国际债券

　　B.借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券

　　C.某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券

　　D.某一国家借款人在本国发行以外币为面值的债券

　　6.中小非金融企业集合票据流通转让的市场是( )。

　　A.上海证券交易所

　　B.深圳证券交易所

　　C.银行间柜台市场

　　D.银行间债券市场

　　7.以募满发行额为止所有投标商的最低中标价格为最后中标价格，全体投标商的中标价格是单一的，这种招标方式为( )。

　　A.荷兰式

　　B.美国式

　　C.混合式

　　D.都不是

　　8.申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　A.10;15

　　B.10;10

　　C.8;10

　　D.5;10

　　9.欧洲债券票面所使用的货币最主要的是( )。

　　A.美元

　　B.欧元

　　C.特别提款权

　　D.英镑

　　10.以下( )股票是指，在中国境外注册、在香港上市，但主要业务在中国内地或者大部分股东权益来自内地公司的股票。

　　A.外资股

　　B.红筹股

　　C.H 股

　　D.B 股

　　1.【答案】C

　　【解析】票面价值，在股票票面上标明的金额，在初次发行时有一定参考意义。如果以面值作为发行价，称为“平价发行”;如果发行价格高于面值，称为“溢价发行”，溢价款列为公司资本公积金;发行价格低于面值，称为“折价发行”，我国不允许股票折价发行。因此，有面额股票的票面金额是股票发行价格的最低界限。故本题选 C 选项。

　　2.【答案】D

　　【解析】优先股票的特征包括：(1)股息率固定。(2)股息分派优先。(3)剩余资产分配优先。(4)一般无表决权。D 选项：优先认股权是普通股票股东的权利，不是优先股票的特征。故本题选D 选项。

　　3.【答案】B

　　【解析】2013 年 8 月，中国证监会制订并发布《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》，规定证券公司以自有资金或受托管理资金参与股指期货、国债期货交易;不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以套期保值为目的，参与国债期货交易。

　　4.【答案】B

　　【解析】中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构 24 个月过渡期以达到法规要求。

　　5.【答案】B

　　【解析】考察欧洲债券的定义。欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。故本题选 B 选项。

　　6.【答案】D

　　【解析】中小非金融企业集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让。故本题选 D 选项。

　　7.【答案】A

　　【解析】A 选项：“荷兰式”招标：又称单一价格招标，是指按照投标人所报买价自高向低(或者利率、利差由低而高)的顺序中标，直至满足预定发行额为止，中标的承销机构以相同的价格(所有中标价格中的最低价格)来认购中标的国债数额。B 选项：“美国式”招标：美国式招标又称多种价格招标，是指中标价格为投标方各自报出的价格。C 选项：“混合式”招标：标的为利率时，全场加权平均中标利率为当期国债票面利率。投标机构中标利率低于或等于票面利率的标位，按票面利率购买当期国债;高于票面利率一定价位以内，按各自中标利率购买当期国债;高于票面利率一定价位以上标位，全部落标。故本题选 A 选项。

　　8.【答案】D

　　【解析】申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，若分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，有 5 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员;同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有 10 名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

　　9.【答案】A

　　【解析】美元是欧洲债券票面所使用的最主要的货币。其次还有欧元、英镑、日元等;也有使用复合货币单位的，如特别提款权。 故本题选 A 选项。

　　10.【答案】B

　　【解析】红筹股定义。

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