2020证券从业《法律法规》测试题|答案(22),更多证券从业资格考试模拟试题,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人.
11.沪深 300 指数所选择的公司一般满足下列( )条件。
①经营状况良好
②股票价格无明显波动
③财务报告无重大问题
④无明显市场操纵
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③④
12.我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是( )。
①金融监管和行业发展
②银行与企业
③预算软约束部门和硬约束部门
④资本市场的投融资关系
A.①②
B.②③
C.③④
D.①④
13.以下属于中央银行资产类业务的是( )。
①外汇
②特别国债
③政府存款
④再贷款余额
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④
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14.基金托管费的计提通常是( )。
①逐日计算并累计
②逐月计算并累计
③按月支付
④按季支付
A.①③
B.②④
C.③④
D.①②
15.金融期货的主要交易制度有( )。
①集中交易制度
②标准化的期货合约和对冲机制
③结算所和无负债结算制度
④每日价格波动限制及断路器规则
A.②③④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④
16.国际资本流动的效应包括( )。
①全球化效
②放大效应
③融合作用
④冲击效应
A.①②④
B.②③④
C.①③④
D.①②③
17.影响国债销售价格的因素有( )。
①市场利率
②承销商承销国债的中标成本
③流通市场中可比国债的收益率水平
④国债承销的手续费收入
A.②③④
B.①②③④
C.①②④
D.①④
18.关于机构投资者在金融市场中的作用,下列说法正确的有( )。
①机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率,促进直接金融市场的发展
②机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展,健全金融市场的运行机制
③机构投资者有助于分散金融风险,促进金融体系的稳定运行
④机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
19.下列选项中,属于综合指数类的是( )。
①深证新指数
②深 A 股指数
③深证 B 股指数
④深证 100 指数
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④
20.按照《上市公司证券发行管理办法》主板(中小板)上市公司的配股应当满足的条件包括( )。
①控股股东应当在股东大会召开前公开承诺认配股份的数量
②最近三年及一期财务报表未被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告
③采用《证券法》规定的包销方式发行
④拟配售股份数量不超过本次配售股份前股本总额的百分之十
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
11.【答案】A
【解析】上述四项皆为沪深 300 指数选择样本股票所考虑的条件。
12.【答案】D
【解析】我国增强金融服务实体经济能力的障碍与挑战中始终没有理顺的两个关系是:金融监管和行业发展;资本市场的投融资关系。
13.【答案】B
【解析】中央银行的资产业务包括:国外资产(外汇、货币黄金、其他国外资产),对政府债权(主要是特别国债),对其他存款性公司债权(再贷款余额、再贴现余额、常备贷款便利、中期贷款便利等),对其他金融性公司债权,对非金融性部门债权。
14.【答案】A
【解析】基金托管费逐日计算并累计、按月支付。故本题选 A 选项。
15.【答案】C
【解析】考查金融期货的主要交易制度,主要有:(1)集中交易制度(2)保证金制度(3)无负债结算制度(4)限仓制度(5)大户报告制度(6)每日价格波动限制及断路器规则(7)强行平仓制度(8)强制减仓制度(9)标准化的期货合约和对冲机制故本题选 C 选项。
16.【答案】A
【解析】国际资本流动的效应有:全球化效应、放大效应、冲击效应。
17.【答案】B
【解析】影响国债销售价格的因素有:(1)市场利率。(2)承销商承销国债的中标成本。(3)流通市场中可比国债的收益率水平。(4)国债承销的手续费收入。(5)承销商所期望的资金回收速度。(6)其他国债分销过程中的成本。故本题选 B 选项。
18.【答案】D
【解析】机构投资者在金融市杨中的作用有:①机构投资者有助于改善储蓄转化为投资的机制与效率,促进直接金融市场的发展;②机构投资者有助于促进不同金融市场之间的有机结合与协调发展,健全金融市场的运行机制;③机构投资者有助于分散金融风险,促进金融体系的稳定运行;④机构投资者有助于实现社会保障体系与宏观经济的良性互动发展。
19.【答案】C
【解析】深圳证券交易所综合指数类有深证综合指数、深证 A 股指数、深证 B 股指数、行业分类指数、中小板综合指数、创业板综合指数和深证新指数。
20.【答案】D
【解析】主板(中小板)上市公司的配股应当满足的条件;采用证券法规定的代销方式发行。
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