2020证券从业《法律法规》测试题|答案(21)

2020-07-04 10:53:00        来源:网络

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  1.股份有限公司公开发行企业债券必须满足净资产额不低于( )。

  A.1 000 万元

  B.3 000 万元

  C.6 000 万元

  D.8 000 万元

  2.普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的,必须是在( )前。

  A.出席股东大会的股东所持表决权的 2/3 以上通过

  B.公司解散清算

  C.公司连续 5 年亏损

  D.股东大会作出减少公司注册资本的决议

  3.记名股票的特点不包括( )。

  A.股东权利归属于记名股东

  B.可以一次或分次缴纳出资

  C.安全性较差

  D.转让相对复杂或受限制

  4.( )是指以地方融资平台或国有企业为发行主体,面向机构投资者发行,募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。

  A.项目收益债券

  B.小微企业增信集合债券

  C.专项债券

  D.中小企业集合债券

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  5.下列项目中,属于债权类资产的远期合约是( )。

  A.定期存款单的远期合约

  B.远期汇率协议

  C.一揽子股票的远期合约

  D.单个股票的远期合约

  6.下列说法错误的是( )。

  A.证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务

  B.在证券经纪业务中,经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节

  C.经纪关系的建立形成了实质上的委托关系

  D.证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务,并应当向客户出示证券经纪人证书

  7.依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》,任一企业集合票据募集资金金额不超过( )。

  A.1 亿元

  B.2 亿元

  C.3 亿元

  D.5 亿元

  8.( )是证明持有人有商品所有权或使用权的凭证,取得这种证券就等于取得这种商品的所有权。

  A.商品证券

  B.货币证券

  C.资本证券

  D.商业证券

  9.下列选项中,不属于定向资产管理业务特点的是( )。

  A.证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务

  B.具体投资的方向在资产管理合同中约定

  C.适用于为多个客户办理定向资产管理业务

  D.必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行

  10.基金募集期届满,基金不满足有关募集要求的,基金募集失败。基金募集失败,基金管理人应以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用,并在基金募集期限届满后( )日内返还投资者已缴纳的款项,并加计银行同期存款利息。

  A.15

  B.20

  C.25

  D.30

  1.【答案】B

  【解析】股份有限公司发行企业债券的条件。

  2.【答案】B

  【解析】普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的,必须是在公司解散清算前。故本题选 B 选项。

  3.【答案】C

  【解析】记名股票特点有:(1)股东权利归属于记名股东;(2)可以一次或分次缴纳出资;(3)转让相对复杂或便于受限制;(4)挂失,相对安全。C 选项,安全性较差,错误。故本题选 C 选项。

  4.【答案】B【解析】考查小微企业增信集合债券的定义。小微企业增信集合债券是指以地方融资平台或国有企业为发行主体,面向机构投资者发行,募集资金以银行委托贷款的方式发放给小微企业的创新类企业债券品种。

  5.【答案】A

  【解析】债权类资产的远期合约主要包括定期存款单、短期债券、长期债券、商业票据等固定收益证券的远期合约。故本题选 A 选项。

  6.【答案】C

  【解析】经纪关系的建立只是建立了投资者和证券公司直接的代理关系,还没有形成实质上的委托关系。当投资者办理了具体的委托手续,即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托,两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。所以选项 C说法错误,本题选 C 选项。

  7.【答案】B

  【解析】集合票据相关规则。依据《银行间债券市场非金融企业债务融资工具注册规则》,任一企业集合票据募集资金金额不超过 2 亿元,单只集合票据注册金额不起过 10亿元。

  8.【答案】A

  【解析】本题主要考查商品证券的概念。

  9.【答案】C

  【解析】定向资产管理业务的特点是:(1)证券公司与客户必须是一对一的投资管理服务;(2)具体投资的方向在资产管理合同中约定;(3)必须在单一客户的专用证券账户中封闭运行。C 选项不属于定向资产管理业务的特点,故本题选择 C 选项。

  10.【答案】D

  【解析】考查基金募集失败后还款时限。


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