2020证券从业《法律法规》测试题|答案(20),更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人.

　　11.按联结的基础产品分类结构化金融衍生产品可分为( ) 。

　　①股权联结型产品

　　②收益保证型产品

　　③基于期权的结构化产品

　　④汇率联结型产品

　　A.①②④

　　B.①②③

　　C.①③④

　　D.①④

　　12.竞价结果可能出现( )。

　　①全部成交

　　②部分成交

　　③不成交

　　④协议成交

　　A.①②③④

　　B.①②④

　　C.①②③

　　D.②③④

　　13.大宗交易的申报包括( )。

　　①意向申报

　　②意愿申报

　　③成交申报

　　④固定价格申报

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.②⑤④

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　　14.证券交易所的主要职能包括( )。

　　①为组织公平的集中交易提供保障

　　②提供场所和设施

　　③对证券交易实行实时监控并按照中国证监会的要求，对异常的交易情况提出报告

　　④对上市公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息

　　A.①②③

　　B.①②④

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　15.关于证券交易采用的计价单位，下列选项正确的有( )。

　　①债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”

　　②债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”

　　③权证为“每份权证价格”

　　④债券为“每元面值债券的价格”

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　16.美国上市公司股票交易场所主要分为( )。

　　①全国性股票交易所

　　②另类交易系统

　　③经纪商—交易商内部撮合

　　④专业证券市场

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②④

　　D.①②③④

　　17.创业板市场的功能包括( )。

　　①承担风险资本的退出窗口作用

　　②优化资源配置

　　③促进产业升级

　　④提高上市企业知名度

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①②③

　　D.①②③④

　　18.关于撤单，以下说法正确的有( )。

　　①在委托未成交之前，委托人有权变更委托

　　②对委托人撤销的委托，证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻

　　③委托成交部分不得撤单

　　④在委托未成交之前，委托人有权撤销委托

　　A.①②

　　B.②③

　　C.①③④

　　D.①②③④

　　19.中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。

　　①有效实施证券公司常规监管

　　②合理配置监管资源

　　③提高监管效率

　　④促进证券公司持续规范发展

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.①②③④

　　D.②③④

　　20.公司的剩余资产在分配给股东之前，应先支付的有( )。

　　①支付清算费用

　　②支付公司员工工资和劳动保险费用

　　③缴付所欠税款

　　④清偿公司债务

　　A.①②③

　　B.①③④

　　C.②③④

　　D.①②③④

　　11.【答案】D

　　【解析】按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品。故本题选 D 选项。

　　12.【答案】C

　　【解析】竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交、不成交。故本题选 C 选项。

　　13.【答案】B

　　【解析】大宗交易的申报包括意向申报、成交申报和固定价格申报。

　　14.【答案】D

　　【解析】我国《证券交易所管理办法》第 11 条规定，证券交易所的职能包括：(1)提供证券交易的场所和设施;(2)制定证券交易所的业务规则;(3)接受上市申请、安排证券上市;(4)组织、监督证券交易;(5)对会员进行监管;(6)对上市公司进行监管;(7)设立证券登记结算机构;(8)管理和公布市场信息;(9)中国证监会许可的其他职能。故本题选 D 选项。

　　15.【答案】C

　　【解析】我国证券交易所规定不同证券的交易釆用不同的计价单位。股票为“每股价格”，基金为“每份基金价格”，权证为“每份权证价格”。债券为“每百元面值债券的价格”，债券质押式回购为“每百元资金到期年收益”，债券买断式回购为“每百元债券的到期购回价格”。故④项错误。

　　16.【答案】A

　　【解析】本题主要考查美国上市公司股票交易场所的分类。

　　17.【答案】D

　　【解析】略

　　18.【答案】C

　　【解析】略

　　19.【答案】C

　　【解析】为有效实施证券公司常规监管，合理配置监管资源，提高监管效率，促进证券公司持续规范发展，中国证监会对证券公司实施分类监管。故本题选 C 选项。

　　20.【答案】D

　　【解析】公司的剩余资产在分配给股东之前般应先按下列顺序支付：支付清算费用，支付公司员工工资和劳动保险费用，缴付所欠税款，清偿公司债务，如还有剩余资产，再按照股东持股比例分配给各股东。故本题选 D 选项

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