2020证券从业《法律法规》测试题|答案(17)

2020-07-04 10:49:00        来源:网络

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  1.下列选项所述投资者中,不能成为资产管理业务合格投资者的有( )。

  A.净资产为人民币 600 万元的合伙企业

  B.净资产 10 亿的证券公司

  C.名下金融资产为人民币 500 万元的个人投资者王某

  D.经金融监管部门批准设立的商业银行

  2.下列关于股份有限公司设立的说法,错误的是( )。

  A.应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

  B.可以采取发起设立或者募集设立的方式

  C.募集设立应当由发起人认购公司发行的全部股份

  D.发起人制订公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过

  3.有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于( )。

  A.三分之一

  B.三分之二

  C.二分之一

  D.四分之三

  4.股份有限公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起( )内不得转让。

  A.6 个月

  B.1 年

  C.2 年

  D.3 年

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  5.( )是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。

  A.融资融券业务

  B.约定购回式证券交易

  C.股票质押式回购业务

  D.质押式报价回购业务

  6.诚信信息中奖励信息的效力期限为( )年。

  A.1

  B.3

  C.5

  D.10

  7.下列有关《公司法》的说法,错误的是( )。

  A.我国的公司法法律体系以《公司法》为核心

  B.最高人民法院历次司法解释都是根据公司法制定的,但不属于公司法

  C.《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定包含在实质意义上的公司法中

  D.实质的公司法包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律

  8.公司的发起人虚假出资,由公司登记机关责令改正,处以( )的罚款。

  A.虚假出资金额 5%以上 10%以下

  B.虚假出资金额 10%以上 15%以下

  C.虚假出资金额 5%以上 15%以下

  D.虚假出资金额 1%以上 15%以下

  9.下列有关公积金的说法,错误的是( )。 A.法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 30%

  B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的,在提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损

  C.公司应当提取税后利润的 10%列入公司法定公积金

  D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取

  10.我国现行法规规定,证券经营机构挪用客户委托买卖的证券或客户账户上的资金,属于( )。

  A.内幕交易行为

  B.操纵市场行为

  C.欺诈客户行为

  D.虚假陈述行为

  1.【答案】A

  【解析】资产管理产品合格投资者具备相应风险识别能力和风险承担能力:(1)个人:具有 2 年以上投资经历,且满足以下条件之一:家庭金融净资产不低于 300 万元,家庭金融资产不低于 500 万元,或者近 3年本人年均收入不低于 40 万元;(2)单位:最近 1 年末净资产不低于 1 000 万元。(3)金融管理部门视为合格投资者的其他情形。。

  2.【答案】C

  【解析】A 选项正确,应当有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额。B选项正确,股份有限公司的设立,可以采取发起设立或者募集设立的方式。C 选项错误,发起设立(并非募集设立)是指由发起人认购公司应发行的全部股份而设立的公司。D 选项正确,发起人制订公司章程,采用募集方式设立的经创立大会通过。综上所述,A、B、D 选项正确,C 选项错误。

  3.【答案】A

  【解析】有限责任公司监事会应当包括股东代表和适当比例的公司职工代表,其中职工代表的比例不得低于 1/3,具体比例由公司章程规定,A 选项符合题意。

  4.【答案】B

  【解析】公司公开发行股份前已发行的股份,自公司股票在证券交易所上市交易之日起 1 年内不得转让,B 选项符合题意。

  5.【答案】B

  【解析】A 选项不符合题意,融资融券业务是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中,证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并由客户交存相应担保物的经营活动。B 选项符合题意,约定购回式证券交易是指符合条件的客户以约定价格向其指定交易的证券公司卖出标的证券,并约定在未来某一日期由客户按照另一约定价格从证券公司购回标的证券,证券公司根据与客户签署的协议将待购回期间标的证券产生的相关孳息返还给客户的交易。C 选项不符合题意,股票质押式回购业务是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易。D 选项不符合题意,质押式报价回购是指证券公司将符合沪、深证券交易所《质押式报价回购交易及登记结算业务办法》规定的自有资产作为质押券,以质押券折算后的标准券总额为融资额度,向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金,在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。综上所述,A、C、D 选项不符合题意,B 选项符合题意。

  6.【答案】B

  【解析】奖励信息、处罚处分信息效力期限为 3 年,但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息,效力期限为 5 年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的,效力期限自执行期间届满之日起算,B 选项符合题意。

  7.【答案】B

  【解析】A 选项正确,我国的公司法法律体系以《公司法》为核心。B 选项错误,最高人民法院历次司法解释和《公司登记管理条例》都是根据公司法制定的,属于公司法的一部分,即形式上的公司法(并非不属于公司法)。C 选项正确,《宪法》《刑法》《民法通则》《反垄断法》《合同法》等法律法规中涉及公司的规定都包含在实质意义上的公司法中。D 选项正确,实质或广义的公司法是包含了形式公司法和其他一切调整公司的法律。综上所述,A、C、D 选项正确,B 选项错误。

  8.【答案】C

  【解析】公司的发起人、股东虚假出资,未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的,由公司登记机关责令改正,处以虚假出资金额 5%以上 15%以下的罚款,C 选项符合题意。

  9.【答案】A

  【解析】A 选项错误,法定公积金转为资本时,所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的 25%(并非 30%)。B 选项正确,公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的,在提取法定公积金之前,应当先用当年利润弥补亏损。C 选项正确,公司应当提取税后利润的 10%列入公司法定公积金。D 选项正确,公司法定公积金累计额为公司注册资本的 50%以上的,可以不再提取。

  10.【答案】C

  【解析】欺诈客户行为包括:(1)违背客户委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金;(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券;(5)为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。


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