2020证劵从业《法律法规》每日一练(7月4日),供大家参考。更多证券从业资格考试试题,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
1.证券公司内部控制应当遵循的原则包括( )。
Ⅰ.健全
Ⅱ.合理
Ⅲ.制衡
Ⅳ.独立
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
答案:A
解析:
本题考查证券公司内部控制应当贯彻的原则。证券公司内部控制应当遵循以下原则,确保内部控制有效:
(1)健全,Ⅰ项符合;
(2)合理,Ⅱ项符合;
(3)制衡,Ⅲ项符合;
(4)独立,Ⅳ项符合。
综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。故本题选 A 选项。
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2.根据《证券公司流动性风险管理指引》,下列关于流动性风险管理职责的说法,正确的是( )。
Ⅰ.证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,明确董事会、经理层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线,建立健全有效的考核及问责机制
Ⅱ. 证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项
Ⅲ.证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工
Ⅳ.证券公司财务部门负责人应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
答案:B
解析:
本题考查证券公司流动性风险管理的组织架构及职责。Ⅰ项正确,证券公司应建立有效的流动性风险管理组织架构,明确董事会、经层及其首席风险官、相关部门在流动性风险管理中的职责和报告路线,建立健全有效的考核及问责机制。Ⅱ项正确,证券公司董事会应承担流动性风险管理的最终责任,负责审核批准公司的流动性风险偏好、政策、信息披露等风险管理重大事项。Ⅲ项正确,证券公司经理层应确定流动性风险管理组织架构,明确各部门职责分工。Ⅳ项错误,证券公司首席风险官(并非财务部门负责人)应充分了解证券公司流动性风险水平及其管理状况,并及时向董事会及经理层报告。综上所述,Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。故本题选 B 选项。
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