2020证券从业《金融市场基础知识》预测试题|答案(4),更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人.

　　1题

　　金融风险的来源有(　　)。

　　Ⅰ.风险评估

　　Ⅱ.风险管理

　　Ⅲ.风险暴露

　　Ⅳ.影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性

　　A.Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　参考答案：A

　　参考解析： 金融风险来源于风险暴露以及影响资产组合未来收益的金融变量变动的不确定性。

　　第2题

　　目前，中国上市公司信息披露制度已形成，包括(　　)。

　　Ⅰ.基本法律

　　Ⅱ.行政法规

　　Ⅲ.部门规章

　　Ⅳ.地方法规

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：D

　　参考解析： 目前，中国上市公司信息披露制度已形成。它包括基本法律、行政法规、部门规定和自律规则在内的四个层次。

　　第3题

　　在证券市场起中介作用的机构主要有(　　)。

　　Ⅰ.证券登记结算机构

　　Ⅱ.证券公司

　　Ⅲ.会计师事务所

　　Ⅳ.律师事务所

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、

　　参考答案：A

　　参考解析： 在证券市场起中介作用的机构是证券公司和其他证券服务机构，后者主要包括证券登记结算机构、证券投资咨询机构、财务顾问机构、会计师事务所、资产评估机构、律师事务所和资信评级机构等。

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　　第4题

　　下列哪些属于国际资本流动的原因?(　　)

　　Ⅰ.利率原因

　　Ⅱ.金融原因

　　Ⅲ.贸易原因

　　Ⅳ.制度原因

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅲ、 Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析：国际资本流动的原因有实体经济原因、金融原因、制度原因和技术及其他原因。

　　第5题

　　合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具包括(　　)。

　　Ⅰ.在证券交易所挂牌交易的股票

　　Ⅱ.在证券交易所挂牌交易的债券

　　Ⅲ.证券投资基金

　　Ⅳ.在证券交易所挂牌交易的权证

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，具体包括在证券交易所挂牌交易的股票、在证券交易所挂牌交易的债券、证券投资基金、在证券交易所挂牌交易的权证以及中国证监会允许的其他金融工具。合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行、股票增发和配股的申购。

　　第6题

　　金融风险对微观经济的影响包括(　　)。

　　Ⅰ.增大了交易和经营管理成本

　　Ⅱ.可能会造成产业结构不合理、社会生产力水平下降

　　Ⅲ.可能会降低部门生产率

　　Ⅳ.可能会降低部门资金利用率

　　A.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、

　　参考答案：A

　　参考解析： 金融风险对微观经济的影响包括：(1)可能会给微观经济主体带来直接或潜在的经济损失，影响着投资者的预期收益，增大了交易和经营管理成本。(2)可能会降低部门生产率和资金利用率。B选项属于金融风险对宏观经济的影响。

　　第7题

　　各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买(　　)投资于证券市场。

　　Ⅰ.政府债券

　　Ⅱ.股份制银行发行的股票

　　Ⅲ.上市公司股票

　　Ⅳ.金融债券

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、

　　C.Ⅰ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：C

　　参考解析： 政府机构参与证券投资的目的主要是为了调剂资金余缺和进行宏观调控。各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买政府债券、金融债券投资于证券市场。

　　第8题

　　目前我国记账式国债的招标方式有(　　)。

　　Ⅰ.“美国式”招标

　　Ⅱ.“英国式”招标

　　Ⅲ.“荷兰式”招标

　　Ⅳ.“混合式”招标

　　A.Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　参考答案：C

　　参考解析： 根据财政部《关于印发《2011年记账式国债招标发行规则的通知》(财库[2011]4号)，目前我国记账式国债的招标方式包括：(1)“荷兰式”招标。(2)美国式”招标。(3)混合式”招标。

　　第9题

　　影响股价变动的基本因素包括(　　)。

　　Ⅰ.宏观经济与政策因素

　　Ⅱ.行业与部门因素

　　Ⅲ.公司经营状况

　　Ⅳ.人为操纵因素

　　A.Ⅰ、Ⅱ、

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：B

　　参考解析： 影响股价变动的三个基本因素包括：(1)公司经营状况。(2)行业与部门因素。(3)宏观经济与政策因素。选项D属于影响股价变动的人为因素，不是基本因素。

　　第10题

　　我国证券市场的监管目标有(　　)。

　　Ⅰ.运用和发挥证券市场机制的积极作用

　　Ⅱ.保护投资者利益

　　Ⅲ.防止人为操纵

　　Ⅳ.调控证券市场与证券交易规模

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　参考答案：D

　　参考解析： 借鉴国际标准并根据我国的具体情况，我国证券市场的监管目标有：运用和发挥证券市场的积极作用，限制其消极作用;保护投资者利益，保障合法的证券交易的活动，监督证券中介机构依法经营;防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序;根据国家宏观经济管理的需要，运用灵活多样的方式，调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应。

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