2020证券从业《法律法规》测试题|答案(15),更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人.

　　1.证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于( )人，投资主办人须具有( )年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信纪录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记。

　　A.3 ;5

　　B.7 ;3

　　C.5;3

　　D.5 ;2

　　2.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师，自被撤销资格之日起未逾( )年，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。

　　A.2

　　B.3

　　C.5

　　D.10

　　3.下列选项中，说法不正确的是( )。

　　A.任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的

　　B.融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量

　　C.在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证 180 指数成分股股票及深证 100 指数成分股股票折算率最高不超过 80%

　　D.证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能

　　4.下列关于公司公开发行新股的条件，说法不正确的是( )。

　　A.具备健全且运行良好的组织机构

　　B.具有持续盈利能力

　　C.财务状况良好

　　D.最近 5 年财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为

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　　5.若发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，可采取的处罚措施是( )。

　　A.已经发行证券的，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款

　　B.尚未发行证券的，处以认缴资金金额 1%以上 5%以下的罚款

　　C.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款

　　D.吊销发行人营业执照

　　6.下列关于基金财产债权债务的说法，正确的是( )。

　　A.基金财产的债权，可以与基金管理人固有财产的债务相抵销

　　B.基金财产的债权，可以与基金托管人固有财产的债务相抵销

　　C.不同基金财产的债权债务，可以相互抵销

　　D.非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行

　　7.按照《证券公司信息隔离墙制度指引》的要求，在信息隔离墙制度建立和执行方面，各部门和各人员的具体职责分工错误的是( )。

　　A.证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任

　　B.各业务部门和各分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任

　　C.证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任

　　D.监事会负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查监督、检查、咨询和培训等职责

　　8.证券公司管理敏感信息的基本原则是( )，这是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则。

　　A.责任自负原则

　　B.需知原则

　　C.分散投资原则

　　D.理智投资原则

　　9.下列不属于沪股通可交易的证券品种为( )。

　　A.上证 180 指数成分股

　　B.香港联合交易所上市的 A+H 股公司股票

　　C.上证 380 指数成分股

　　D.A+H 股上市公司的证券交易所上市 A 股

　　10.下列选项中，说法正确的是( )。

　　A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式

　　B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理

　　C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户

　　D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

　　1.【答案】C

　　【解析】证券公司开展资产管理业务，投资主办人不得少于 5 人。投资主办人须具有 3 年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历，具备良好的诚信记录和职业操守，通过中国证券业协会的注册登记，C 选项符合题意。

　　2.【答案】C

　　【解析】有以下情形或者下列情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员：(1)因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所、证券交易所、证券登记结算机构的负责人，或者期货公司、证券公司的董事、监事、高级管理人员，以及国务院期货监督管理机构规定的其他人员，自被解除职务之日起未逾五年;(2)因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾五年，C 选项符合题意。

　　3.【答案】C

　　【解析】A 选项正确，任何单位和个人不得超出查询目的使用、泄露或提供他人使用、以营利为目的使用、加工或处理诚信信息，不得将诚信信息用于非法目的。B 选项正确，融券卖出证券数量指融券卖出后尚未偿还的证券数量。C 选项错误，在融资融券业务中，充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，上证180指数成分股股票及深证 100指成分股股票折算率最高不超过70%(并非 80%)，其他股票折算率最高不超过 65%。D 选项正确，证券自营业务的内部控制要求建立健全自营业务风险监控系统的功能。综上所述，A、B、D 选项正确，C 选项错误。

　　4.【答案】D

　　【解析】公司公开发行新股，应当符合下列条件：(1)具备健全且运行良好的组织机构，A 选项正确;(2)具有持续盈利能力，财务状况良好，B 选项正确，C 选项正确;(3)最近 3 年(并非最近 5 年)财务会计文件无虚假记载，无其他重大违法行为，D 选项错误;(4)经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。综上所述，A、B、C 选项正确，D 选项错误。

　　5.【答案】C

　　【解析】发行人不符合发行条件，以欺骗手段骗取发行核准，采取的处罚措施有：(1)尚未发行证券的(并非已经发行证券的)，处以 30 万元以上 60 万元以下的罚款，A 选项错误;(2)已经发行证券的(并非尚未发行证券的)，处以非法所募资金金额 1%以上 5%以下的罚款，B 选项错误;(3)对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以 3 万元以上 30 万元以下的罚款，C 选项正确。综上所述，A、B、D 选项不符合题意，C 选项符合题意。

　　6.【答案】D

　　【解析】A 选项错误，B 选项错误，基金财产的债权，不得(并非可以)与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销。C 选项错误，不同基金财产的债权债务，不得(并非可以)相互抵销。D 选项正确，非因基金财产本身承担的债务，不得对基金财产强制执行。综上所述，A、B、C 选项错误，D 选项正确。

　　7.【答案】D

　　【解析】根据《证券公司信息隔离墙制度指引》的规定，在信息隔离墙制度建立和执行方面，董事会、管理层、各业务部门及分支机构、广大工作人员、合规总监和合规部门的具体职责如下：(1)证券公司董事会和经营管理的主要负责人对公司信息隔离墙制度的总体有效性负最终责任，A 选项正确;(2)各业务部门和分支机构的负责人对本部门和本机构执行信息隔离墙制度的有效性承担管理责任，B 选项正确;(3)证券公司工作人员对本人在执业活动中遵守信息隔离制度承担直接责任，C 选项正确;(4)合规总监和合规部门(并非监事会)负责协助董事会和管理层建立信息隔离墙相关制度，并负有审查、监督、检查、咨询和培训等职责，D 选项错误。综上所述，A、B、C 选项正确，D 选项错误。

　　8.【答案】B

　　【解析】证券公司应当按照“需知原则”管理敏感信息，“需知原则”是信息隔离墙制度中敏感信息管理的核心原则，有需要方享有知情权。

　　9.【答案】B

　　【解析】沪股通股票包括以下范围内的股票：(1)上证 180 指数成分股，A 选项属于沪股通的品种;(2)上证 380 指数成分股，C 选项属于沪股通的品种;(3)A+H 股上市公司的证券交易所上市 A 股，D 选项属于沪股通的品种。B 选项，香港联合交易所上市的 A+H 股公司股票不属于沪股通的品种。综上所述，A、C、 D 选项不符合题意，B 选项符合题意。

　　10.【答案】B

　　【解析】A 选项错误，证券投资顾问业务(并非证券投资咨询业务)是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户作出投资决策，并直接或间接获取经济利益的经营活动。B 选项正确，中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。C 选项错误，证券公司经营融资融券业务，应当以自己(并非客户)的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户。D 选项错误，中国证监会对证券发行承销过程实施事中事后监管(并非事前事后监管)，发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。综上所述，A、C、D 选项错误，B 选项正确。

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