2020证券从业《法律法规》测试题|答案(14),更多证券从业资格考试模拟试题，请关注新东方职上网 证券从业资格考试网，或微信搜索“职上金融人.

　　1.下列关于公开发行股票代销制度的说法，正确的有( )。

　　Ⅰ.代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行失败

　　Ⅱ.代销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案

　　Ⅲ.代销发行失败，发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人

　　Ⅳ.代销、包销期限最长不得超过 90 日 A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　2.A 证券公司全额包销 B 公司公开发行的公司债券、销售起始日期为 2015 年 3 月 1 日，则其销售截止日期可选择( )。

　　Ⅰ.2015 年 5 月 27 日

　　Ⅱ.2015 年 5 月 28 日

　　Ⅲ.2015 年 5 月 29 日

　　Ⅳ.2015 年 5 月 30 日

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【手机快速报名通道】2020年8月8日-9日证券从业资格考试报名入口：

　　①扫码关注或者微信搜索“职上金融人”，关注。即可进入快速报名入口。

 2020证券从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>

　　3.证券公司董事会风险控制委员的主要职责是对( )进行审议并提出意见。

　　Ⅰ.合规管理和风险管理的总体目标、基本政策

　　Ⅱ.合规管理和风险管理的机构设置及其职责

　　Ⅲ.需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案

　　Ⅳ.对需董事会审议的合规报告

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　4.按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是( )。

　　Ⅰ.合伙人协商决定

　　Ⅱ.按照合伙协议的约定办理

　　Ⅲ.合伙人平均分配、分担

　　Ⅳ.合伙人按照实缴出资比例分担

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅲ

　　B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ

　　5.下列属于《证券法》适用范围的有( )。

　　Ⅰ.股票的发行

　　Ⅱ.公司债券的交易

　　Ⅲ.政府债券的上市交易

　　Ⅳ.证券投资基金份额的上市交易

　　A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅱ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　6.客户委托资产应当交由( )等其他资产托管机构托管。

　　Ⅰ.负责客户交易结算资金存管的指定商业银行

　　Ⅱ.中国证券登记结算有限责任公司

　　Ⅲ.中国证监会指定的商业银行

　　Ⅳ.中国证监会认可的证券公司

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　7.下列选项中，可以担任证券公司实际控制人的有( )。

　　Ⅰ.因故意犯罪被判处刑罚，距刑罚执行完毕已过 4 年

　　Ⅱ.净资产为实收资本的 50%

　　Ⅲ.不能清偿到期债务

　　Ⅳ.或有负债达到净资产的 50%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅰ、Ⅳ

　　C.Ⅲ、Ⅳ

　　D.Ⅱ、Ⅲ

　　8.下列关于股份有限公司高级管理人员股份转让的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况

　　Ⅱ.所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让

　　Ⅲ.离职后 1 年内，不得转让其所持有的本公司股份

　　Ⅳ.在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 30%

　　A.Ⅰ、Ⅱ

　　B.Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　9.下列关于公司合并的说法中，正确的有( )。

　　Ⅰ.公司合并可以采取吸收合并或者新设合并

　　Ⅱ.吸收合并，合并的各方解散

　　Ⅲ.新设合并，被吸收的公司解散

　　Ⅳ.公司合并时，合并各方的债权、债务，应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继

　　A.Ⅰ、Ⅳ

　　B.Ⅱ、Ⅲ

　　C.Ⅰ、Ⅲ

　　D.Ⅱ、Ⅳ

　　10.下列选项中，可以担任公司法定代表人的有( )。

　　Ⅰ.董事长Ⅱ.执行董事Ⅲ.经理Ⅳ.监事

　　A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

　　B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

　　C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

　　D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

　　1.【答案】D

　　【解析】Ⅰ项正确，股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量 70%的，为发行失败。Ⅱ项正确，公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案。Ⅲ项正确，发行人应当按照发行价并加算银行同存款利息返还股票认购人。Ⅳ项正确，证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　2.【答案】D

　　【解析】证券的代销、包销期限最长不得超过 90 日。3 月有 31 日，4 月有 30 日，5 月到 29 日为整整 90日，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

　　3.【答案】A

　　【解析】风险控制委员会的主要职责包括：(1)对合规管理和风险管理的总体目标、基本政策进行审议并提出意见，Ⅰ项符合;(2)对合规管理和风险管理的机构设置及其职责进行审议并提出意见，Ⅱ项符合;(3)对需董事会审议的重大决策的风险和重大风险的解决方案进行评估并提出意见，Ⅲ项符合;(4)对需董事会审议的合规报告和风险评估报告进行审议并提出意见，Ⅳ项符合;(5)公司章程规定的其他职责。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　4.【答案】D

　　【解析】合伙企业利润分配和亏损分担的原则是：(1)按照合伙协议的约定办理(Ⅱ项);(2)合伙协议未约定或者约定不明确的，由合伙人协商决定(Ⅰ项);(3)协商不成的，由合伙人按照实缴出资比例分配、分担(Ⅳ项);(4)无法确定出资比例的，由合伙人平均分配、分担(Ⅲ项)。综上所述，Ⅱ、Ⅰ、Ⅳ、Ⅲ项符合题意。

　　5.【答案】A

　　【解析】《证券法》的适用范围包括以下三类：(1)在中华人民共和国境内，股票、公司债券和国务院依法认定的其他证券的发行和交易，Ⅰ项符合，Ⅱ项符合;(2)政府债券、证券投资基金份额的上市交易，Ⅲ项符合，Ⅳ项符合;(3)证券衍生品种发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ项均符合题意。

　　6.【答案】B

　　【解析】客户委托资产应当交由负责客户交易结算资金存管的指定商业银行、中国证券登记结算有限责任公司或者中国证监会认可的证券公司等其他资产托管机构托管，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ项符合题意。

　　7.【答案】A

　　【解析】有下列情形之一的单位或者个人，不得成为持有证券公司 5%以上股权的股东、实际控制人：(1)因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾 3 年(已过 4 年可以担任证券公司实际控制人)，Ⅰ项符合题意;(2)净资产低于实收资本的 50%(净资产为实收资本的 50%可以担任证券公司实际控制人)，或者或有负债达到净资产的 50%，Ⅱ项符合题意，Ⅳ项不符合题意;(3)不能清偿到期债务，Ⅱ项不符合题意;(4)国务院证券监督管理机构认定的其他情形。证券公司的其他股东应当符合国务院证券监督管理机构的相关要求。Ⅰ、Ⅱ项符合题意。

　　8.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项正确，公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况。Ⅱ项正确，所持本公司股份自公司股票上市交易之日起 1 年内不得转让。Ⅲ项错误，上述人员离职后半年内(并非 1 年内)，不得转让其所持有的本公司股份。Ⅳ项错误，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的 25%(并非 30%)。综上所述，Ⅰ、Ⅱ项符合题意。

　　9.【答案】A

　　【解析】Ⅰ项正确，公司合并可以采取吸收合并或者新设合并。Ⅱ项错误，一个公司吸收其他公司为吸收合并，被吸收的公司解散(并非合并各方解散)。Ⅲ项错误，2 个以上公司合并设立一个新的公司为新设合并.合并各方解散(并非被吸收的公司解散)。Ⅳ项正确，公司合并时，合并各方的债权、债务.应当由合并后存续的公司或者新设的公司承继。综上所述，Ⅰ、Ⅳ项符合题意。

　　10.【答案】C

　　【解析】公司法定代表人依照公司章程的规定，由董事长、执行董事或者经理担任，并依法登记。公司法定代表人变更，应当办理变更登记，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合。综上所述，Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ项符合题意。

2022年中级经济师3天特训营免费领！！