2020证券从业《法律法规》测试题|答案(4)

2020-07-03 10:33:05        来源:网络

  2020证券从业《法律法规》测试题|答案(4),更多证券从业资格考试模拟试题,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人.

  【11】证券公司承销证券,有下列()行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,可以并处三十万元以上六十万元以下的罚款。

  Ⅰ.进行虚假的宣传推介活动

  Ⅱ发布误导投资者的广告

  Ⅲ.以不正当竞争手段招揽承销业务

  Ⅳ.承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券

  A.Ⅰ、Ⅳ

  B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】D

  【12】证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款;情节严重的,可以()。

  Ⅰ.吊销其营业执照

  Ⅲ.撤销其证券从业资格

  Ⅱ.撤销其任职资格

  Ⅳ.撤销其专业技术职称

  A.Ⅱ、Ⅲ

  B.Ⅰ、Ⅱ

  C.Ⅰ、Ⅳ

  D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】A

【手机快速报名通道】2020年8月8日-9日证券从业资格考试报名入口:

  ①扫码关注或者微信搜索“职上金融人”,关注。即可进入快速报名入口。

\ 2020证券从业资格考试备考通关秘籍 点击下载>>

  【13】基金管理公司应按照基金合同的规定及时地向()支付基金收益。

  A.基金管理人

  B.基金份额持有人

  C.基金发起人

  D.基金托管人

  【答案】B

  【14】下列关于管理公开募集基金的基金管理公司的注册资本条件,说法正确的是()。

  A.注册资本不低于一亿元人民币,可为认缴资本

  B.注册资本不低于一亿元人民币,且必须为实缴货币资本

  C.注册资本不低于五亿元人民币,且必须为实缴货币资本

  D.注册资本不低于五亿元人民币,可为认缴资本

  【答案】B

  【15】根据《证券投资基金法》的规定,公开募集基金的基金管理人不得实施的行为是()。

  A. 编制中期和年度基金报告

  C. 向基金份额持有人承诺收益或者承担损失

  B. 公平对待其管理的不同基金财产

  D. 计算并公告基金资产净值

  【答案】C

  【16】公开募集基金的基金管理人职责终止的,基金份额持有人大会应当在()内选任新基金管理人。

  A.3 个月

  B.6 个月

  C.12 个月

  D.13 个月

  【答案】B

  【17】下列关于基金运作方式的表述,正确的是()。

  Ⅰ.可以采用封闭式

  Ⅲ.可以采用其他方式

  Ⅱ.可以采用开放式

  Ⅳ.不得采用封闭式、开放式以外的其他方式

  A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  【答案】B

  【18】基金财产的债务由()承担。

  A.基金管理人管理的其他基金的财产

  C.基金管理人固有财产和基金财产本身共同

  B.基金管理人固有财产

  D.基金财产本身

  【答案】D

  【19】下列有关募集基金的表述中,正确的是()。

  A.非公开募集基金,不得向合格投资者之外的单位和个人募集基金

  B.非公开募集基金可以向任何普通投资者募集,但投资者累计不得超过二百人

  C.公开募集基金包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计不超过二百人

  D.合格投资者的标准不包括“基金份额认购金额达到规定下限“

  【答案】A

  【20】下列有关非公开募集基金财产的证券投资的说法中,错误的是()。

  A.不得买卖基金份额

  C.可以买卖中国证监会规定的证券衍生品

  B.可以买卖债券

  D.可以买卖公开发行的股份有限公司股票

  【答案】A


2022年中级经济师3天特训营免费领!!

经济专业中级资格考试报名条件有哪些

职上网辅课程 更多>>
课程套餐 课程内容 价格 白条免息分期 购买
2021年证券从业考试-签约旗舰托管班 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+协议 ¥2580 首付258元 视听+购买
2021年证券从业考试-签约旗舰直达班 录播+直播+考前预测卷+模考卷+讲义+重读 ¥1980 首付198元 视听+购买
2021年证券从业考试-进阶直达班 录播+直播+模考卷+重读 ¥1680 首付168元 视听+购买
版权及免责声明
职上网辅导班
免费试听
  • 李雅
    金融培训专家

    金融学硕士,从事金融教学多年,专注“金融类资格考试”等培训,讲课条理分明,善于总结小口诀。
    免费试听
  • 胡芳
    金融培训专家

    吉林大学金融学博士,国家理财规划师、风险管理师长期致力于金融行业考试研究和培训工作,具有多年大学执教经验。
    免费试听
  • 刘畅
    金融培训专家

    高级经济师、金融风控高级主管,多次在《财经界》等国家级刊物发表文章,长期从事金融考试培训,授课清新明快。
    免费试听