2020证券从业《法律法规》测试题|答案(2)

2020-07-03 10:32:02        来源:网络

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  11、会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起()个工作日内向协会诚信管理系统申报协会审己人诚信信息系统备注栏。

  A、2

  B、5

  C、10

  D、15

  参考答案:C

  解析:会员对本单位从业人员作出的处罚处分信息,会员应自处罚处分决定生效之日起10个工作日内向协会诚信管理系统申报,协会审核后记入減信信息系统备注栏;协会认为申报信息不应记入诚信信息系统的,应当退回会员并说明不予记入诚信信息系统的原因。

  12、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总,额应30当由%的股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的()以上通过。

  A、2/3

  B、1/3

  C、1/2

  D、3/4

  参考答案:A

  解析:《中华人民买和国公司法》第一百二十二条上市规定公司:在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。

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  13、对要求审査董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申清,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内作出批准或者不予批准的书面决定。

  A、20个工作日

  B、30个工作日

  C、1个月

  D、3个月

  参考答案:A

  解析:对要求审查董事、监事、境内分支机构负责人任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起20个工作日内作出批准或者不予批准的书面决定。

  14、以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在()日内将收购协议向国务院监督管理机构及证券交易所作出书面报告,予以公告。

  A、

  B、5

  C、10

  D、15

  参考答案:A

  解析:以协议方式收购上市公司时,达成协议后,收购人必须在3日内将收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告,并予公告。在未作出公告前不得履行收购协议。

  15、公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于人民币()万元,有限责任公司的净资产不低于人民币()万元。

  A、3000;6000

  B、3000;5000

  C、2000;6000

  D、2000;5000

  参考答案:A

  解析:公开发行公司债券,应当符合的条件之一是股份有限公司的净资产不低于000人民万元币3,有限责任公司的净资产不低于人民币0006万元。"

  16、根据监管机构的规定,证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。

  A、30%

  B、50%

  C、80%

  D、100%

  参考答案:A

  解析:根据监管机构的规定,证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净。资产的80%

  17、对变更业务范围、公司形式、公司过程中的重要条款或者要求审査高级管理人员任职资格的申请,国务院证券监督管理机构自受理之日起()内做出批准或者不予批准的书面决定。

  A、30个工作日

  B、45个工作日

  C、3个月

  D、6个月

  参考答案:B

  解析:对变更业务范围、公司形式、公司过程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做批准或者不予批准的书面决定。

  18、根据《中华人民共和国证券法》的规定,收购要约的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的()以上的,其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人已收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。

  A、35%

  B、50%

  C、75%

  D、90%

  参考答案:D

  解析:根据《中华人民共和国证券法》的收购规定要约,的期限届满,收购人持有的被收购公司的股份数达到该公司发行的股份总数的90%以上的,其余仍持有被收购公司股票的股东,有权向收购人以收购要约的同等条件出售其股票,收购人应当收购。"

  19、发行人、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人处以()的罚款。

  A、3万元以上20万元以下

  B、3万元以上10万元以下

  C、3万元以上30万元以下

  D、5万元以上50万元以下

  参考答案:C

  解析:发行人、上市公司擅自改变公司发行证券所募集资金的用责令途的改正,对直,接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上30万元以下的罚款。发行人、上市公司的控股股东、实际控制人指使从事前款违法行为的,给予砮告,并处以30万元以上60万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依照上述规定处罚。"

  20、公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虛假记载或者隐瞒重要由有事实关主的管部,门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以()的罚款。

  A、3万元以上30万元以下

  B、3万元以上50万元以下.

  C、5万元以上50万元以下

  D、5万元以上30万元以下

  参考答案:A

  解析:公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材枓上做虚假记载或者隐瞒重要事实的,由有关主要部门对直接责任人员处以3万元以上30万元以下的罚款。


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