2020证劵从业《金融市场基础知识》每日一练(7月3日)
2020-07-03 08:49:00 来源：网络
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1.证券登记结算公司依据《证券法》应当履行的职能有( )。
Ⅰ.证券持有人名册登记
Ⅱ.受发行人委托派发证券权益
Ⅲ.证券的存管和过户
Ⅳ.证券账户的设立和管理
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ
【答案】B
【解析】本题考查证券登记结算公司的职能。证券登记结算公司依据《证券法》履行以下职能：
(1)证券账户、结算账户的设立和管理，Ⅳ项符合题意;
(2)证券的存管和过户，Ⅲ项符合题意;
(3)证券持有人名册登记及权益登记，Ⅰ项符合题意;
(4)证券交易所上市证券交易的清算、交收及相关管理;
(5)受发行人委托派发证券权益，Ⅱ项符合题意;
(6)办理与上述业务有关的查询、信息、咨询和培训服务;
(7)国务院证券监督管理机构批准的其他业务。故本题选 B 选项。
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2.下列关于股东大会的说法，正确的有( )。
Ⅰ.每年定期召开一次，当有必要时，也可以召开临时会议
Ⅱ.临时会议半年召开一次
Ⅲ.股东大会选举董事、监事可以实行累积投票制
Ⅳ.普通股票股东必须亲自参加，才能行使表决权
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
【答案】C
【解析】本题考查股东大会的内容。
Ⅰ项正确，股东大会每年定期召开一次，当有必要时，也可以召开临时会议。
Ⅱ项错误，临时会议应在出现特定情形时，两个月内召开。
Ⅲ项正确，股东大会选举董事、监事可以实行累积投票制。
Ⅳ项错误，股东可以委托代理人出席股东大会会议，代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。故本题选 C 选项。
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