2020证劵从业《法律法规》每日一练(7月3日),供大家参考。更多证券从业资格考试试题,请关注新东方职上网 证券从业资格考试网,或微信搜索“职上金融人”。
1.根据《证券投资基金法》的规定,不属于基金管理人主要职责的有( )。
Ⅰ.办理基金份额的发售、登记事宜
Ⅱ.对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
Ⅲ.计算并公告基金资产净值
Ⅳ.及时办理资金清算、交割事宜
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
答案:B
解析:
本题考查基金管理人的主要职责。
Ⅰ项不符合题意,依法募集资金,办理基金份额的发售和登记事宜属于基金管理人的主要职责。
Ⅱ项符合题意,对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见属于基金托管人的主要职责。
Ⅲ项不符合题意,计算并公告基金资产净值属于基金管理人的主要职责。
Ⅳ项符合题意,及时办理资金清算、交割事宜属于基金托管人的主要职责。综上所述,Ⅱ、Ⅳ项符合题意。故本题选 B 选项。
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2.下列关于有限合伙企业解散事由的说法,正确的有( )。
Ⅰ.合伙目的已经实现或者无法实现,应当解散
Ⅱ.全体合伙人决定解散,应当解散
Ⅲ.三分之二以上合伙人决定解散,应当解散
Ⅳ.合伙人不具备法定人数,应当解散
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ
答案:C
解析:
本题考查合伙企业的解散事由。合伙企业有下列情形之一的,应当解散:
(1)合伙期限届满,合伙人决定不再经营;
(2)合伙协议约定的解散事由出现;
(3)全体合伙人决定解散,Ⅱ项符合,Ⅲ项不符合;
(4)合伙人已不具备法定人数满 30 天,Ⅳ项不符合;
(5)合伙协议约定的合伙目的已经实现或者无法实现,Ⅰ项符合;
(6)依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撒销;
(7)法律、行政法规规定的其他原因。综上所述,Ⅰ、Ⅱ项符合题意。故本题选 C 选项。
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